洞察|中信建投证券交易部投资经理“老鼠仓”被判有期徒刑一年、缓刑一年

洞察|中信建投证券交易部投资经理“老鼠仓”被判有期徒刑一年、缓刑一年谁拿走了孩子的幸福 近日，裁判文书网披露了《肖洪彬利用未公开信息交易一审刑事判决书》，判决书显示，肖洪彬为中信建投证券股份有限公司交易部投资经理，因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于2019年8月22日被取保

近日，裁判文书网披露了《肖洪彬利用未公开信息交易一审刑事判决书》，判决书显示，肖洪彬为中信建投证券股份有限公司交易部投资经理，因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于2019年8月22日被取保候审。

趋同交易8000万获利20万元

被告人肖洪彬，男，1978年12月9日出生于辽宁省大连市，汉族，硕士研究生文化，系北京洪泰然投资咨询有限责任公司负责人，曾系中信建投证券股份有限公司交易部投资经理，住北京市朝阳区；2019年6月17日因违法买卖股票被中国证监会没收违法所得人民币48 735.11元，并处罚款146 205.33元；因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于2019年8月22日被取保候审。

2014年3月11日，被告人肖洪彬入职中信建投证券股份有限公司，担任交易部投资经理。 2014年3月18日起负责管理中信建投证券股份有限公司交易部四号自营账户，并拥有部分投资决策权，知悉上述账户的投资决策和交易信息，直至2017年12月25日。2014年6月25日至2017年12月19日，被告人肖洪彬利用因管理交易部四号账户而掌握的有关投资决策、交易等方面的信息，违反规定，由肖洪彬本人或者指令其妻子赵某，使用肖洪彬实际控制的"易某"证券账户，先于或同期于交易部四号账户买入或卖出相同股票70支，趋同交易金额8000余万元，获利金额20余万元。最终法院认定，被告人肖洪彬犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五十六万一千六百三十八元五角二分（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。

中信建投证券两大业务市场份额有所下滑

根据中信建投证券财报显示，截至2019年12月31日，集团总资产人民币2,856.70亿元，较2018年12月31日增长46.44%；归属于本公司股东的权益为人民币565.82亿元，较2018 年12月31日增长18.93%；报告期本集团营业收入合计为人民币136.93亿元，同比增长 25.54%；归属于本公司股东的净利润为人民币55.02亿元，同比增长78.19%。

投资银行业务板块实现营业收入合计人民币36.75 亿元，同比增长20.56%；财富管理业务板块实现营业收入合计人民币40.87亿元，同比增长12.93%；交易及机构客户服务业务板块实现营业收入合计人民币37.05亿元，同比增长61.16%；投资管理业务板块实现营业收入合计人民币16.26亿元，同比增长15.56%。

值得注意的是，中信建投证券财富管理业务板块中融资融券业务和股票质押式回购业务市场份额有所下滑。具体来说，融资融券业务，截至2019年末，公司融资融券业务期末余额人民币292.82亿元，市场占比2.87%，较 2018年末下降0.45个百分点； 国际业务方面，截至2019年末，中信建投国际孖展业务余额6,600万港元，较2018年末下降91.24%；2019年，中信建投国际新增孖展账户1,238户，同比减少58.88%；股票质押式回购业务，受业务新规、减持新规等持续影响，各机构对该业务的审批标准趋严，全市场股票质押式回购业务仍处于负增长的状态，截至2019年末，公司股票质押式回购业务本息合计余额为人民币299.97亿元。而2018年末，公司股票质押式回购业务本金余额为人民币339.08亿元。

尽管2019年中信建投证券整体业绩较为亮眼，但是净利润增速是低于行业平均水平。根据中国证券业协会公布的2019年度券商经营业绩，133家去年实现营收3604.83亿元，同比上升35.37%，实现净利润1230.95亿元，同比大增84.77%。

回到本案，中信建投证券交易部投资经理“老鼠仓”交易长达3年，公司竟然没有采取有效措施，这的确令人感到意外。其实这也从侧面反映出中信建投证券内部风控存在较大漏洞。