中银律师受邀参加“新浪财经315投保论坛”并发表演讲

　　日前，“2023新浪财经315投资者保护论坛”在北京新浪总部大厦成功举办。本次论坛以“全面注册制掀开新篇章，投资者教育迈入新征程”为主题，邀请来自北京上市公司协会、中国人民大学及证券服务机构的多位专业人士，针对注册制下如何保护投资者权益等话题进行研讨。

　　北京中银律师事务所内部合伙人李世涛律师受邀参加本次论坛，并以“全面注册制下中介机构的‘看门人’职责”为题发表演讲。李世涛律师表示：压实中介机构责任是注册制改革的必然要求，中介机构应当按照法律、行政法规、部门规章、执业规范的要求，切实履行资本市场“看门人”的职责，确保以信息披露为中心的股票发行注册制改革落到实处。在全面注册制下，中介机构的“看门人”职责愈发突出，这是机遇更是挑战。

　　在新形势下，中介机构的角色与义务有如下变化：第一，中介机构的把关责任进一步前移；第二，中介机构的责任范围进一步扩大；第三，不同中介机构的责任性质有所不同须区分对待；第四，中介机构在注册制下的违规违法后果更严重；第五，中介机构的法律责任承担因主观过错而异。

　　此外，李世涛律师强调了证券虚假陈述案件中的中介机构责任问题。一方面，不同过错程度下的责任大小不同。发行人或上市公司的归责原则是无过错责任，而证券中介机构的归责原则是过错推定责任。另一方面，不同注意义务下的责任大小也不同。中介机构应对其出具的意见履行特别注意义务，对其他专业人士出具的报告仅需履行一般注意义务。

　　此次“315投资者保护论坛”在新浪财经、新浪微博、同花顺等多个平台深度分发，引发社会各界广泛关注，有超过70W+人次观看直播，微博上“315投资者保护论坛”及衍生线W+人次，取得了良好社会效果。