香港证券期货事务上诉审裁处罚穆迪1100万港元

    香港证券及期货事务上诉审裁处表示穆迪必须支付1100万港元（140万美元）的罚金，因其2011年发表的一份报告引发了对中国公司的担忧。

    据彭博新闻社报道，这份研究报告针对61家公司采用了红旗警告体系，表示穆迪担忧这些公司管治薄弱、业务模式不透明、财务报表不清。这起案例的焦点在于这份报告是否符合评级报告性质，是否符合香港证监会的行为准则。这是自香港证监会于2011年开始管控评级机构以来采取的首个处罚行为，并且还可能延伸到穆迪的竞争对手身上。

    香港证券及期货事务上诉审裁处裁定，穆迪是在执行受监管的提供信用评级的服务；穆迪实质性违反了行为准则的一般性原则。上诉审裁处在去年9月份举行了听证会，于周四宣布了裁决。

    上诉审裁处表示，穆迪肯定已经认识到，在非常关切的时期，这份报告在市场上具有相当大的分量，重要的是，会给红旗数量最高的公司带来极大的负担。

    香港证监会在9月份的听证会上称，穆迪在发布这份报告时，误导了公众，违反了行为准则。

    穆迪否认有不合规的行为，在同一场听证会上表示，这份题为《新兴市场公司的“红旗”：中国焦点》是可能的信用评级评估的初步评估，不是公司的常规评估。穆迪还对香港证监会在2014年针对穆迪涉嫌的不当行为而施加的2300万港元的罚金和公开指责提出质疑。

    穆迪发言人manvela yeung对上述审裁处的判决不予置评。

    炒股亏了怎么办？看这里，无论你炒a股、美股、黄金还是外汇，在这里能够获得最精准的投资情报。关注微信公众号【华尔街情报】（微信号:imarkets）

    交易累了怎么办？看这里，汇聚全球知名媒体头条，拓宽投资者交易视野。能赚钱的头条才是真头条。关注微信公众号【今日全球头条】（微信号:ifeng_igold）