英国强化金融业高管追责制度

　　英国一项旨在加强对金融业高管监管和问责的规章3月7日正式生效。根据新规，金融监管机构如果发现违规行为，惩戒措施将不止于涉事金融企业，而是要追责到这一企业的高管。业内人士透露，面对金融“严打”，一些金融企业的高管开始“不愿意当高级经理人”，或者尽可能让自己的职位“显得不重要”，避免出现问题时成为追责目标。

　　2008年全球金融危机期间，英国银行业陷入困境，迫使英国政府斥巨资救援。然而，英国金融界很少有高管因违规行为而受到个人惩罚，大多数情况下只是金融机构遭到巨额罚款，招致英国民众对金融监管过于宽松的不满。

　　此后，英国议会着手推动金融监管改革，改变违规事件发生后“罚不到人”的尴尬。

　　这项名为“高级经理人制度”的新规对英国境内金融机构提出明确要求，有一定影响力和权限的高级经理人，上岗前必须根据其所履行的金融职责签署一份责任书。一旦违规，这些高管也会承担相应的法律责任。

　　新规提及的高级经理人包括企业首席执行官、主要业务部门负责人、分管重要委员会的非执行总裁，涉及约900家金融机构大概1万名高级经理人。

　　业内人士称，英国这一新规的监管力度已经超过美国和其他欧洲国家，而这项新规的生效已经在英国金融界引起不小恐慌。

　　曾经在英国金融监管机构工作的金融顾问罗恩