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证监会重磅发声! 这5件大事你应该知道

  • 来源:互联网
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  • 2016-07-09
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  证监会昨日重磅发声,说了五件大事,一起来看看~

  一、证监会:启动欣泰电气强制退市程序

  证监会新闻发言人张晓军披露说,证监会已经完成对欣泰电气涉嫌欺诈发行违法违规案的相关工作,深交所将正式启动对其暂停上市及退市程序,这也意味着欣泰电气可能成为中国资本市场首例因为欺诈发行而被强制退市的案例。

  张晓军介绍,目前证监会依法对欣泰电气及其17名现任或时任高管及相关人员进行了行政处罚,同时,对欣泰电气首发上市相关中介机构进行了调查,向兴业证券和兴华会计师事务所送达了行政处罚事先告知书,并对北京市东易律师事务所展开调查。

  二、证监会:欺诈发行暂停上市后不能恢复上市

  根据相关规定,因欺诈发行暂停上市后不能恢复上市,且创业板没有重新上市的制度安排。

  启动退市程序后,证监会仍将继续加大监管力度,对上市公司、控股股东或其他相关主体,侵害上市公司或中小股东利益的行为,坚决打击,绝不手软。

  一是对欺诈发行相关责任人所持首次公开发行股票前股份采取冻结或限制减持措施,并关注相关股东在欣泰电气立案后减持股份行为的合规性。

  二是欣泰电气无法履行回购首次公开发行新股的承诺,针对这种不诚信行为,我会将采取出具警示函、记入诚信档案等措施。同时,将密切关注和督促发行人及其控股股东、董监高、中介机构履行赔偿投资者损失的承诺,对不履行承诺行为将依法处理。

  三是加强对欣泰电气的监管。督促欣泰电气管理层履行勤勉忠实义务,确保欣泰电气正常生产经营,对首发剩余募集资金进行专户监控。

 

 

  三、证监会依法对信息披露违法违规、内幕交易等5宗案件作出行政处罚

  1宗超比例持股未披露案中,任向敏、任向东、任巍峰作为一致行动人,利用控制的多个账户买入“万安科技”,共同持有上市公司已发行股票比例达到5%时未按相关规定及时履行报告与公告义务,违反了《证券法》第86条规定,依据《证券法》第193条规定,安徽证监局决定对任向敏、任向东责令改正,给予警告,并分别处以60万元罚款;对任巍峰责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。

  2宗信息披露违法案中,参仙源参业股份有限公司通过少计成本、价格不公允的关联交易方式虚增利润1.29亿余元,违反了《非上市公众公司监督管理办法》第20条规定,依照《证券法》第193条规定,我会决定责令参仙源改正,给予警告,并处以60万元罚款;对时任公司董事长于成波、总经理李殿文及相关人员给予警告,并分别处以5-30万元不等的罚款。内蒙古敕勒川科技发展股份有限公司未披露实际控制人控制公司的情况发生变化的事实,未对2013年开出的20份商业承兑汇票进行账务处理,2013年年度报告未披露真实的应付票据金额。上述行为违反了《证券法》第63条规定,依据《证券法》第193条规定,我会决定责令内蒙发展改正,给予警告,并处以40万元罚款;对违法行为直接负责的主管人员赵伟、马雅及其他直接责任人员给予警告,并分别处以5-10万元不等的罚款。

  1宗内幕交易案中,利欧集团股份有限公司董事长王某荣为利欧股份资产重组事项这一内幕信息的内幕信息知情人。内幕信息敏感期内,颜玲明与王某荣联系频繁,颜玲明使用“颜某娥”等7个账户交易“利欧股份”获利约455万元。颜玲明的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,我会决定没收颜玲明违法所得约455万元,并处以约1,365万元罚款。

  1宗短线交易案中,王智斌于2012年6月25日至2015年9月2日期间担任汉鼎信息科技股份有限公司财务总监,其控制使用本人证券账户于2015年7月1日买入“汉鼎股份”股票15,000股,7月21日卖出“汉鼎股份”股票15,000股,又于7月22日买入“汉鼎股份”股票15,000股,上述股票交易的时间间隔均短于6个月。王智斌的上述行为违反了《证券法》第47条规定,依据《证券法》第195条规定,浙江证监局决定对王智斌给予警告,并处以3万元罚款。

  上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将始终坚持以信息披露为中心的监管理念,对信息披露违法违规、内幕交易、短线交易等各类违法违规行为持续保持高压态势,坚决维护公开、公平、公正的市场秩序。

  四、证监会并购重组委完成换届,新聘35位兼职委员

  中国证监会第五届上市公司并购重组审核委员会(以下简称并购重组委)于近期任期届满。日前,按规定程序,中国证监会聘任了第六届上市公司并购重组委委员。本次换届属于例行换届。根据《证券法》和《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》的有关规定,中国证监会决定,聘任35人为中国证监会第六届并购重组委委员。

  第六届并购重组委全部为兼职委员,分别是(按姓氏笔画排序):王传军、田正大、田轩、史博、任晓辉、刘乃生、江禹、阳琨、苏波、李惠琦、李燕玉、肖力、张文鑫、张京京、张树帆、张浩、陈军、陈瑛明、欧阳西、罗会远、周颖、胡华勇、姜诚君、姜翼凤、顾军锋、徐建军、徐萍、郭文、唐松华、梁晓燕、梁跃军、蒋骁、焦晓宁、黎军、冀洪涛。

  7月8日,证监会按法定程序核准了13家企业的首发申请,其中,上交所6家(中国电影股份有限公司、新华文轩出版传媒股份有限公司、三祥新材股份有限公司、广东超讯通信技术股份有限公司、北京长久物流股份有限公司、江苏花王园艺股份有限公司),深交所中小板1家(肇庆华锋电子铝箔股份有限公司),创业板6家(珠海健帆生物科技股份有限公司、幸福蓝海影视文化集团股份有限公司、中潜股份有限公司、福建博思软件股份有限公司、北京辰安科技股份有限公司、湖北华舟重工应急装备股份有限公司)。

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