传闻惊扰股市 证监会、上交所出手整治

　　证监会公布欣泰电气处罚 保荐人注册会计师遭禁入

　　7月29日，证监会新闻发言人张晓军在例行发布会上表示，证监会对4宗案件作出行政处罚和市场禁入决定。包括对欣泰电气保荐人兴业证券和兴华会计师事务所作出行政处罚，新华都信披违规案，证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案等。

　　针对欣泰电气一案，张晓军表示，兴业证券作为欣泰电气的保荐机构，没有按照相关规定履行尽职调查的责任，也没有对欣泰电气的银行存款和应收账款做出审慎调查等；作为主承销商，没有审慎核查IPO材料中财务数据的真实性，违反了证券法等法律法规的规定。

　　不过案发后，兴业证券能够积极配合调查，赔偿投资者损失，依据相关规定，证监会决定对兴业证券没收保荐收入1200万元，并处以2400万元罚款；没收承销收入2078万元，并处以60万元罚款。对于兴业证券保荐代表人，证监会决定撤销其证券从业资格，采取十年证券市场禁入。

　　同时，兴华会计师事务所作为审计机构，没有对欣泰电气的财务报表起到勤勉尽责的责任。张晓军表示，证监会决定对签字注册会计师分别处以5年和3年的市场禁入处罚。对兴华会计师事务所采取警告，没收业务收入并处以罚款，对于签字的注册会计师给予警告并处以10万元罚款。

　　张晓军强调，近年来证监会对于欺诈发行加大了查处力度，市场参与各方应该从上述案件中汲取教训，勤勉尽责。

　　(金融投资报)