四家券商惹怒监管层遭罚 融资客撤退 清理近尾声

　　场外配资清理近尾声

　　据监管部门此前要求，9月底已然成为场外配资清理的重要时限，届时证券公司需要彻底清除违规配资账户。据了解，从9月开始，多家券商已经开始向信托公司等机构发出清理告知函，要求机构尽快清理存量配资账户。

　　不过，来自券商的紧急清理动作也令证券公司和信托公司的关系紧张起来。业内人士表示，当前场外配资清理已经进入后半程，清理动作对市场整体影响有限，但机构存量客户的清理可能牵涉到多方利益，各家券商的操作思路会有所不同。

　　9月底完成账户清理

　　自6月中旬开始的证券公司开始配资自查行动后，8月底，监管层明确了对场外配资清理的具体要求。按照监管部门规定，券商彻底清除违法违规的配资账户，重点是违规接入的以恒生HOMS系统、上海铭创、同花顺(300033)为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统。监管部门对上述清理配资工作设定了时间表，即要求9月30日前完成，个别存量较大的公司将不得晚于10月底前完成。

　　按照监管部门清理要求，不少证券公司纷纷向信托公司等机构发出清理告知函。有信托公司人士透露，此次清理场外配资，齐鲁证券率先发送告知函，要求信托公司妥善处理相关账户和资产，在客户之间协调的基础上，要求9月中旬之前清理完毕。据了解，跟随齐鲁证券的做法，目前包括中航证券、银河证券、西南证券(600369)等券商先后发出通知，将采取对场外配资违规账户的清理动作。

　　有券商机构人士表示，当前监管层要求各证券公司加快对场外配资的清理整顿工作，并定时将清理进度报送相关部门。“这一轮清理违规配资的力度大，为防范风险，证券公司按照要求需要加快清理动作，并做好与客户的协调沟通工作。”

　　机构违约隐忧

　　不过，来自券商机构的紧急清理动作，引发了信托公司等机构的强烈反弹，券商与其他第三方机构之间的关系变得紧张起来。日前，因受券商终止外部接口影响的中融信托对华泰证券(601688)发出沟通函，表示单方面终止信托外接系统数据服务可能导致纠纷，希望就此与证券公司深入沟通协调。华泰证券回应称，将严格清理整顿外部接入的各类信息技术系统，只留下合规部门认可的接入系统，公司将积极与机构沟通协商，妥善处理问题。

　　据了解，不少券商先后采取紧急措施，要求机构客户对存量配资账户清理，并切断接口，但各家券商根据存量规模的不同，清理的力度和节奏也不同，有券商仍未定下最后时限而采取观望态度。据配资公司方面表示，除了停牌股外，配资平台需要做全部清理直至完成销户。目前平台能够给予客户部分利息作为补偿，但平台资金有限，补偿力度不够，多数客户只能忍受被强制清理的做法。

　　有法律人士指出，由于配资客户和机构曾经签订协议，提前终止协议及可能造成的损失，可能让券商和信托等机构都陷入违约的境地，引发诉讼纠纷。中融信托方面表示，“目前接入华泰证券系统的存续信托计划有38个，信托规模133亿元，涉及投资者758名，其中自然人691人，机构67家，信托规模较大。”

　　另据业内人士分析，当前对于场外配资的清理已经进入尾声阶段，此前市场对配资清理有所反应，也出现了调整，而此次带有时间限制的清理给予投资者明确的预期，清理力度相比此前缓和，对市场造成的影响有限。.（中国证券报张莉）