国富恒丰定期债：更新招募说明书摘要(2016年第1号港股权证代码

基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司

通国内外证券市场的运作。

富兰克林国海岁岁恒丰定期债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第1号)

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

办公地址:市东城区建国门内大街69号

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复

行广西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全

净值表现截止日为2016年3月31日(财务数据未经审计)。

董事洪荣光先生,mba商学硕士。历任亚洲证券股份有限公司董

投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专户管理。在2008年,他开始担任

董事燕文波先生,中员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司

(2016年第1号)

7、上述人员之间不存在近亲属关系。

的资深律师。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁,国海富兰克林基金管

注册资本:32,479,411.7万元人民币

董事张忠国先生,中员,硕士研究生学历,高级会计师。历任广

截止到2016年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开

富兰克林国海岁岁恒丰定期债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第1号)

1、董事会:

(公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理);强先生

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年5月20日,有关财务数据和

协议的投资比例和投资品种输入系统,每日登录系统监督基

赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理

联系电话:

长、财办主任,广西财政厅预算处处长,广西财政厅总会计师、副厅长(享受

第五秘书处科员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财

行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

组织形式:有限责任公司

者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般

资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投

富兰克林国海岁岁恒丰定期债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第1号)

更新招募说明书(摘要)

当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式

一期c-6栋二层

质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

人力资源部职员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生

正厅级待遇),现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事。

(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

1

先生(权益投资总监、qdii投资总监、基金经理、职工监事);储丽莉女士

力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’top10颁盛

制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有

动性风险。

联系人:施颖楠

(量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事);赵晓东

(督察长)。

联系人:王蓉婕

富兰克林国海岁岁恒丰定期债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第1号)

展团队的机构业务,其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和

海富兰克林基金管理有限公司董事。

国海良时期货有限公司董事,国海创新资本投资管理有限公司董事,国海富兰

1、直销机构:

经理,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限

富兰克林国海岁岁恒丰定期债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第1号)

总裁,并负责特定和另类投资团队,同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司

联系人:林葛

务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银

3、内部控制制度及措施

10

有限公司大中华区总监及董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。

产,但不基金一定盈利,也不最低收益。

京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于

国)联席董事,德意志信托()有限公司董事,德意志银行()副总

理有限公司董事。现任国海证券股份有限公司常务副总裁兼资产管理分公司总

联系电话:

位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券交易委员会

办公地址:市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

放式证券投资基金共334只。

4

(上海)有限公司董事长、代为履行总经理职责,同时兼任国海富兰克林投资

并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客

务部副经理、经理、总经理,广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任,

任公司副总裁,国海证券有限责任公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公

人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完

功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努

成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量

franklintempletoninstitutional的总裁,负责富兰克林邓普顿全球业务发

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服

董事长麦敬恩(gregorye.mcgowan)先生,硕士学位以及博士学

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员会。他也是fiduciarytrustcompanyinternational(「fiduciary

1、电话提示。对和反映集中的问题,电话提示基金管理人;

富兰克林国海岁岁恒丰定期债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第1号)

裁。2000年7月加入富兰克林邓普顿投资,先后担任机构业务拓展董事、

有51%股权,邓普顿国际股份有限公司持有49%股权

名称:国海富兰克林基金管理有限公司

除上述风险外,本基金以定期方式运作,封闭期为自本基金《基金合

益。

行”。2007年中国农业银行通过了美国sas70内部控制审计,并获得无保留意

传真:

的期间。在本基金的封闭运作期间,基金份额持有人面临不能赎回基金份额的流

代表人:吴显玲

效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像;业务信息由专职信息披露

目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任富兰克林邓普顿投资集团执行副

2000年至2005年期间担任fiduciarytrust的总裁。他于2002年又担任

障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、

理、总经理,广西证券(2011年10月增资扩股并更名为国海证券)有限责任

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等

托管业务系统。

注册资本:2.2亿元人民币

业务部总经理,国海富兰克林基金管理有限公司副总经理,上海凯石投资管理

董事何春梅女士,中员,工程硕士。历任广西壮族自治区办公厅

来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金,

franklintempletonserviceslimited()。麦敬恩先生于1986年加

公司董事,同时兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。

注册地址:市东城区建国门内大街69号

一、基金管理人

事长及第一大股东(后与元大京华证券股份有限公司合并),h&蓉先生

(一)基金管理人概况

(一)基金托管人情况

franklinresources,inc.的管理人员,亦是该公司的投资管理和风险管理委

好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精

2、代销机构:

investmentcounsel,llc,franklintempletonmanagementluxembourgs.a.

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理公司(新加坡),franklintempletonholdinglimited(毛里求斯),

副董事长吴显玲女士,中员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银

成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务

克林基金管理有限公司董事。

投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及

完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,基金份额持有人的权

集团有限公司党委副,国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委,

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资

注册地址:广西南宁市西乡塘区总部1号中国-东盟科技企业孵化

的处理:

金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基

任,上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁,银行家信托有限公司(英

基金合同。

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面

投资固定缴款业务,以及负责franklintempletonportfolioadvisors通过

证券有限责任公司人力资源部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

国海证券有限责任公司监事,广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成

董事先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北

核。

成立日期:2004年11月15日

师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队专业水平高、业务素质

注册地址:市东城区建国门内大街69号

管理(上海)有限公司执行董事兼总经理。

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

1、基本情况

三、相关服务机构

同》生效之日起(包括该日)或自每一期结束之日次日起(包括该日)1年

11

典”中成绩突出,获“最佳托管银行”。2010年再次荣获《首席财务官》杂

风险,某一基金的特定风险等。

基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

见的sas70审计报告,表明了第三方对中国农业银行托管服务运作流

公司网址

(巴哈马)执行副总裁。

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管

代表人:刘士余

代表人:吴显玲

银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保

2、主要人员情况

名称:国海富兰克林基金管理有限公司

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投

全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,

于混合型基金和股票型基金。

整、。

定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,基金财产的安全

海富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理,兼任国海富兰克林资产管理

程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能

金管理人的其他行为。

2、内部控制组织结构

计划处科员,广西证券公司国债交易部办事员,广西证券有限责任公司深圳深

业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管

京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼分公司总经理,国

价值和收益做出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。

1、内部控制目标

责、业务操作流程,可以托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备

市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国

存续期间:持续经营

2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行

属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与收益高于货币市场基金,低

成立日期:2009年1月15日

年,之后成为执行副总裁,负责fiduciarytrust的全球权益类部门,并在

3

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金

务副总裁,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事长,国海创新资本投资管

方式对基金管理人进行提示;

注册地址:广西南宁市西乡塘区总部1号中国-东盟科技企业孵化

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管

志颁发的“最佳资产托管”。

一期c-6栋二层

入富兰克林邓普顿投资集团,并担任templetonglobaladvisorslimited

面工作),广西证券登记有限责任公司代表人、总经理,广西证券有限责

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145号

理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,行使监督稽

董事胡德忠先生,中员,管理学博士,经济师。历任广西区人民银行

trust」)的董事会,于1992年加入fiduciarytrust担任基金经理8

资中的风险包括:因整体、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民

有限公司董事副总经理,国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常

公室主任和资产管理部、资本市场部、管理总部总经理等职务),副总裁

事。同时担任多个富兰克林邓普顿公司董事,其中包括:templeton

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联系电话:

代表人:刘士余

国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的

员、机关党委,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

(一)基金份额发售机构

办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层

传真:

户为中心的经营,审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大

二、基金托管人

(1)中国农业银行股份有限公司

南中证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经

(),富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司(),邓普顿资产管

和国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。

中国农业银行托管业务部现有员工140余名,其中高级会计师、高级经济

重要提示

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

(二)主要人员情况

区销售及市场业务拓展主管、区总监。现任富兰克林邓普顿投资(亚洲)

西柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民副县长,柳州地区行署副秘书

富兰克林国海岁岁恒丰定期债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第1号)

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理有限公司股东代表、董事长,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规

从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控

金合同于2013年11月20日生效。

公司公司总裁助理兼经纪业务部总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼经纪

力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡

存续期限:50年

董事阮博文(williamy.yun)先生,工商管理硕士,c。阮先生担任

兼分公司总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北

基金托管人:中国股份有限公司

9

股权结构:国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”)持

的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优

富兰克林国海岁岁恒丰定期债券型证券投资基金

办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层

本基金的募集申请经中国证监会证监许可[2013]1187号文注册,本基金的基

3、基金托管业务经营情况

理、机构客户部总经理,国海证券有限责任公司总裁助理(并先后兼任总裁办

核职权。

客户服务电话:95599

司督察长、董事长、国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长。现任国