违规微信群私发研报，湖南证监局喊方正证券分析师前去谈话

1月13日，湖南证监局发布两份行政监管措施决定书，一是“关于对方正证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定”，二是“关于对郭丽丽采取监管谈话措施的决定”。

资料显示，郭丽丽曾是方正证券公用事业与环保首席分析师。曾获多届新财富、水晶球、金牛奖、第一财经、天眼等最佳分析师奖项。近年来，郭丽丽的研究方向开始转向家电领域。

公开信息显示，郭丽丽在2020年1月2日还调研了深康佳A（000016.SZ）。

此次，方正证券与郭丽丽收到行政监管措施，主要是因为方正证券“研究所证券分析师郭丽丽在客户微信群发布了某上市公司的研究报告，你公司未对该研究报告进行合规审查，也未根据公司制度由合规质控人员对所发布研究报告的微信群进行监督，上述情况违反了《发布研究报告暂行规定》第六条第一款、第十条的规定。”

根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条，湖南证监局决定对方正证券采取出具警示函的监督管理措施。

对于郭丽丽，湖南证券局认为，其作为公司证券分析师，“未将该研究报告提交公司进行合规审查，也未根据公司制度提请公司合规质控人员对微信群进行监督，对上述违规行为负有直接责任，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。”

因此，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条，湖南证监局决定对郭丽丽采取监管谈话的监督管理措施，“请于2020年1月14日上午10点携带有效的身份证件到我局接受监管谈话。”