上海农商行上市不足一月领740万元大额罚单,时任副行长、零售业务总监等均在处罚行列
上市不到一个月,上海农商行就收到一张大额罚单,时任该行副行长、零售业务总监、合规内控部总经理也在此次处罚行列。
近日,央行上海分行公布行政处罚表显示,上海农商行因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告三项违法行为类型,央行上海分行对其罚款740万元。
此外,央行上海分行指出,时任上海农商行副行长金剑华因对该行“未按照规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为负有责任,对其处以3.5万元罚款。
时任上海农商行零售业务总监、零售金融部总经理李斌对该行“未按照规定保存客户身份资料和交易记录”的违法违规行为负有责任,同样处以3.5万元罚款。
时任上海农商行总法律顾问、合规内控部总经理杨贵院因对该行“未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”的违法违规行为负有责任,对其处以人民币7万元罚款。上述处罚日期均为9月2日。
8月19日,上海农商行正式登陆A股,发行价8.90元/股,创下了A股农商行发行价新高。
然而,该行上市后股票走势并不尽人意。挂牌首日,上海农商行曾一度封板,开盘涨44.04%达12.82元/股,盘中临时暂停交易半小时。上午10时恢复交易后出现炸板回落,截至收盘报10.7元/股,最终涨幅为20.22%,上市首日未能封板。
次日,该行股票更是开盘即跌停;而第三日该股票盘中破发,收盘为每股8.91元。随后,刚满4个交易日的上海农商银行,即因“连续3个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计超过20%”而发布了首个股票交易异常波动公告。
截至9月6日收盘,沪农商行收跌0.5%,报7.95元/股。
根据该行首次公开发行股票上市公告书显示,截至今年6月末,该行总资产达10995.82亿元,较2020年末增长4.03%;今年上半年,营业收入120.21亿元,同比增长6.79%;归属于母公司股东的净利润51.18亿元,同比增长18.20%。
从资本充足率指标看,截至今年6月末,该行资本充足率14.28%,比2020年末降低了0.12个百分点,一级资本充足率12.05%,核心一级资本充足率12.02%,分别比2020年末增加了0.35、0.35个百分点。
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- 编辑:崔雪莉
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