深交所理事长王建军出任证监会副主席

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时隔5年，王建军从鹏城回到北京，迎接他的是证监会副主席一职。

10月25日，国务院任命王建军为证监会副主席，这位和资本市场同步成长起来的官员，在证监系统工作20余年，在业界有着良好的业内口碑，“专业、务实、有想法、有干劲”，是他身上的标签，“改革”贯穿在他的执业轨迹中。他熟悉市场监管和一线市场主体诉求，是同事口中善于思考和创新的实干家，是市场主体眼中能够将监管政策和市场情况贴合紧密，对症下药的监管行家。

如今，在新的监管岗位上，王建军担负起更大的监管职责，市场期待满满。与此同时，证监会原副主席阎庆民正式退休。

实干家王建军

53岁的王建军，是四川阆中人，其工作经历一直和证监系统密不可分。

1997年4月起在证监会发行部工作，2001年4月，出任证监会发行监管部综合处副处长，两年后升至发行监管部综合处处长。2005年，王建军调任云南证监局党委委员、副局长；2007年，他重回证监会出任办公厅副主任一职，2012年升为市场监管部主任；2014年，兼任证监会研究中心主任、北京证券期货研究院院长。

在2014年下半年，他被证监会确定为九名后备干部之一。2015年，王建军调任证监会办公厅主任、党委办公室主任。2016年4月，王建军赴深，出任深交所党委副书记、总经理，2020年3月，王建军任深交所党委书记，理事长。

深交所的这5年，是王建军职业生涯中浓墨重彩的一笔，他通过监管制度创新，推动深交所增量与存量改革齐头并进，创业板注册制试点平稳起步。

“他务实，监管经验十足，善于从市场主体中发现问题，并以服务的姿态来满足市场主体的合理诉求，善于听从市场的意见和建议。”一位和他共事多年的证监系统人士表示，王建军提出要建设有弹性、有温度的一线监管，提供多维度、全方位的市场服务，把市场需求摆在交易所建设的首位，把服务实体经济、服务科技创新作为根本任务，全力建设深交所为优质创新资本中心和世界一流交易所。

也有证监系统人士表示，他专业、有干劲、有想法，在证监会几个重要部门都锻炼过，熟悉监管和资本市场，对证券期货行业的改革发展方向把握很准，属于实干派。他坚持向明而治，打造“透明交易所”，对违法违规行为“零容忍”，推进交易所基础制度变革、深化改革开放、推动绿色发展、维护市场安全运行，有针对性的采取了一系列举措，全力服务经济高质量发展。

在他的任上，深交所股票融资额、市场活跃度、新增上市公司数量等指标稳居世界前列，成为全球最具活力的高成长新兴市场，形成了以高新技术企业、成长型创新创业企业为主体的深市基本盘，成为支持科技创新、推动经济结构转型升级的重要平台，一体推进“引进来”和“走出去”，成为我国资本市场对外开放的重要窗口和国际投资者参与中国创新经济发展的重要桥梁。

改革创新 存量和增量并举

“改革”是王建军20多年监管生涯中的关键词。尤其在深交所任职期间，他增量创新和存量改革并举，一方面，不断推进科技监管，提升一线监管能力，着力培育和聚集一批世界一流企业、一流中介机构和一流的投资机构，推动创业板试点注册制；另一方面，推动并购重组市场化改革落地，助力松绑创业板借壳和再融资，推出深市首个衍生品沪深300ETF期权，合并主板与中小板，遵从“两个统一、四个不变”，减少改革举动对市场运行和投资者交易的影响。

其中，创业板注册制试点是王建军任上的重点工程，2020年4月，深交所启动了创业板注册制改革，进一步提升市场包容度和覆盖面，支持更多高新技术企业、成长型创新创业企业登陆深交所创业板。

一年多来，在创业板注册制下，已有约200企业成功上市，IPO融资超过1400亿元，创业板上市公司总数突破1000家，其中高新技术企业占比超过九成。注册制在中国的科创板、创业板相继落地，为实现科技、资本和产业的高水平循环打下了新的制度基础。目前，深市共有上市公司2522家，总市值约37万亿元，成交笔数、成交金额、市场活跃度等主要指标位居世界前列。

改革没有终点，一系列基础制度改革，伴随着创业板注册制并排推进，如创业板发行承销、上市、交易、持续监管、退市、投资者保护等举措，成效初步显现。在审核发行环节，实施智能审核全面提高审核质效，以机构投资者为主体的询价、定价、配售机制初步建立，常态化发行持续推进，市场化程度不断提升。在交易环节，放宽涨跌幅限制，优化盘中临时停牌机制，建立“价格笼子”机制，市场博弈更加充分。在持续监管环节，存量市场同步实行注册制，小额快速再融资机制进一步优化，从受理到注册最快仅8天，审核效率与可预期性显著提高。在退市环节，2020年以来共对7家创业板公司作出终止上市决定，优胜劣汰机制逐步健全。

改革以来，创业板市场投资者结构持续改善，机构投资者占比稳步提升，境外投资者规模不断扩大，价值投资理念进一步普及深化，市场生态改善明显。

与此同时，在王建军的推动下，深交所持续推动交易所高水平对外开放，促进资本市场互联互通。当前，深交所已与全球52家交易所、市场机构签订谅解备忘录，持续加强跨境合作，先后实施深港通、深港ETF互通、深日ETF互通，积极吸引更多国际机构投资者参与深交所市场。积极践行可持续发展理念，构建绿色金融服务体系，目前已有90%的深市上市公司年报披露环境及社会责任信息，从事绿色产业的上市公司超过260家。深交所推出了绿色债券、碳中和专项债等绿色固定收益产品，开发了25只ESG主题的绿色指数，绿色金融服务体系初步成型。深交所坚持将自己定位成高科技的交易所，持续加大研发投入。

另一个身份——全国人大代表

王建军还有一个重要的身份，就是全国人大代表，每一年“两会”，他都是明星代表，带上会的议案和建议，不仅数量多，而且质量高。

他多年来呼吁要加大对资本市场违法违规行为的惩处力度，建言将欺诈发行罪调整纳入“金融诈骗罪”范畴，将最高刑提至无期徒刑；他提出要提高罚金额度，拓宽该罪规制范围，明确“关键少数”刑事责任；他建议提高罚金数额，从“非法募集资金金额1%以上5%以下”提高至“非法募集资金金额20%以上1倍以下。

2020年3月1日，新证券法正式生效，大幅提高违法成本是此轮新证券法修订的一项重要内容，随着证券执法司法体制机制的健全，行政、公安、司法机关形成合力，加大对重大违法案件的查处惩治力度，和王建军多年的议案内容不谋而合。

2021年王建军的两个建议，一是建议推进证券罚没款赔先罚后机制，切实保护投资者利益；二是建议减轻企业实施股权激励税费负担。

王建军表示，为进一步稳步推进注册制改革，确保证券市场长远健康发展，切实保护投资者合法权益，有必要深化落实民事赔偿责任优先原则，构建与注册制改革相适应的证券罚没款赔先罚后机制。

同时，针对上市公司发展实践，王建军建议允许企业在列支激励费用的期间即可申报企业所得税的税前扣除，在股权激励实施完毕当期按“实际行权时市场价与行权价差额”汇算清缴，进行所得税额多退少补，减轻企业费用负担，同时，取消主动终止股权激励仍需确认加速行权费用的会计处理要求，避免企业由此确认大额费用。

“他长期调研市场主体，站在监管者和观察者的角度上为资本市场制度建设鼓与呼，上会的议案和建议往往能引发市场参与主体的共鸣和欢迎。“一位广东团的人大代表表示，有一年为了给议案“拉票”，他在分组会议现场进行路演，并在现场来回走动，让大家多支持自己的议案。

人大代表王建军表示，要推动议案的落实，关键得市场“点赞”，共同促进其立法并最终能够执行下来，只有让资本市场体系健康起来，市场才能长治久安。

这是一位监管者的拳拳之心，也是人大代表对市场向好的衷心期望。当前，中国资本市场正处于历史上最好的发展阶段，新的身份下，王建军有了新的责任，如何更好的履责和监管，市场拭目以待。

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