“新创业板”来了：首批受理名单重磅出炉 看实地探访上市审核中心

　　6月22日傍晚，在深交所创业板上市审核中心会议室中，工作人员刷新创业板发行上市审核信息公开网站，首批受理名单立即出现。

　　据了解，创业板上市审核中心设上市审核综合部、上市审核一部、上市审核二部和上市审核质控部，其中综合部负责材料受理。

　　创业板上市审核中心是什么样？有哪些注意事项？带着这些疑问，券商中国记者实地探访深南大道2012号深交所大楼上市审核中心。

　　就在6月22日傍晚，工作人员在会议室向记者展示创业板发行上市审核信息公开网站，随着他刷新网页，首批受理名单产生。共有33家，包括32家IPO和1家再融资。

　　深交所相关负责人表示，首批企业正式受理，标志着创业板改革并试点注册制实践操作又迈出重要一步。相关业务规则正式落地后，对在审企业制作申请文件提出较高的时效要求。

　　他介绍，从首批受理企业申报文件整体质量看，相关发行人和中介机构提前谋划、充分准备，认真按创业板试点注册制相关要求制作、更新招股说明书及其他申请文件，内容格式齐备、符合要求，为创业板试点注册制审核工作平稳有序衔接做出积极努力。

　　但个别项目组在申报时也存在一些基础错误。深交所相关负责人表示，发现存在个别发行人遗漏报送更新后申请文件的情形，已及时提出补正要求。深交所强调，发行人和中介机构应严格对照相关规则要求，做好招股说明书等申请文件的制作，特别注意申请文件与中国证监会及深交所规定的文件目录是否相符，确保申请文件齐备、规范，避免后续不必要的补正，提高申报工作效率。

　　根据深交所相关人士介绍，创业板上市审核中心设上市审核综合部、上市审核一部、上市审核二部和上市审核质控部。

　　职责分工方面，上市审核综合部负责材料受理，上市委及行业咨询专家库管理和服务，业务系统管理等相关工作。

　　上市审核一部负责首发上市审核工作，参与拟定、完善首发上市审核标准和相关业务规则。上市审核二部负责再融资、重组上市、发行股份购买资产的审核工作，参与拟定、完善再融资及并购重组审核标准和相关业务规则。

　　上市审核质控部则负责预沟通，规则体系规划，中介机构监管及市场主体违规处理，审核质量监督和技术支持，内控管理等工作。

　　首先是一楼接待室，主要为发行人及保荐人与深交所工作人员现场沟通的指定区域。主要涉及提交申请文件前的预沟通以及审核过程中的项目沟通。根据创业板审核规则，发行人在提交发行上市申请文件前，对于重大疑难、无先例事项等涉及业务规则理解与适用的问题，可以向深交所申请进行预沟通。此外，审核问询发出后，发行人及其保荐人对审核问询存在疑问的，也可以向深交所申请沟通。对于需要当面沟通的，保荐人可通过创业板发行上市审核业务系统中提出预约申请，确定沟通时间，通过现场当面或视频方式进行沟通。现场沟通严格执行系统预约、指定区域双人接待、全程录音录像等制度，强化工作人员与发行人、保荐人的接触过程管理，防范廉洁风险。

　　券商中国记者现场参观发现，接待室共有4间，接待室的门上贴有温馨提示：内设监控设备，全程录音录像。据了解，当设备感应到有人步入接待室，录音录像设备将自动开启。

　　接待室内，黑色座椅围绕一张白色长条办公桌，桌上台签为同样内容的温馨提示。多个接待室还装了视频会议系统。墙顶一角有摄像头。

　　棕的墙壁上挂着深交所的蓝底纪律要求：上市审核中心工作人员八个“严禁”，时时刻刻提醒工作人员遵守纪律要求。

　　这里就是上市审核中心的办公区域，所有问询、决策都将从这里发出。上市审核中心实行严格的防火墙制度，办公场所是相对独立的，办公区域门禁权限仅开放给上市审核中心工作人员。

　　墙上正后方可以看到“坚持四个敬畏一个合力”，这表明以创业板试点注册制要坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，增强合力，共同促进改革平稳落地和资本市场高质量发展。下一句“坚持以信息披露为中心”，是创业板试点注册制的核心理念。左侧墙上，则是标语“坚持公开、公平、公正”。

　　深交所相关负责人表示，上市审核中心从业务设计、流程管控、工作纪律、监督检查等方面着手，建立健全内控管理制度机制，加强内控管理，保障发行上市审核工作合规、透明、高效、廉洁。具体有以下四方面：

　　一是做精做细业务设计，强化审核业务各环节有效制衡。将规范约束权力运行、做好约束制衡作为业务设计必须考虑的重要因素，横向上审核中心设四个部门，纵向上审核工作按职能分为审核小组、审核部门、审核中心、上市委四个层级，通过分工负责、多级把关、集体决策等方式，强化审核过程各工作环节制约，形成决策制衡。

　　二是审核业务全程电子化，加强全流程管控。深交所开发了发行上市审核业务系统，从申报、受理、问询、回复、提请注册以及审核过程中的沟通和预约接待等业务处理全部电子化，关键节点系统控制，业务操作全程留痕，通过技术手段强化业务全流程管控。

　　三是健全内部管理制度，严格制度执行。审核中心结合业务实际制订了防火墙、公务回避、来访接待、录音录像等多项内部制度，严肃工作纪律要求，并严格执行落实，加强对业务过程和人员的日常管理。

　　四是建立多层次的监督体系，强化内外部监督。审核中心建立健全质控工作制度和机制，加强自我监督，并主动接受交易所纪检和稽审部门、证监会及市场各方监督等，加强对权力运行的制约监督。