万和证券遭证监会责令改正：存在三项违规 故意规避监管要求

万和证券遭证监会责令改正：存在三项违规 故意规避监管要求附近人妇女 2020年6月30日，中国证监会发布公告《关于对万和证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。 来源：中国证监会官网 公告指出，万和证券内控合规管理存在三个问题，一为故意规避监管要

2020年6月30日，中国证监会发布公告《关于对万和证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

来源：中国证监会官网

公告指出，万和证券内控合规管理存在三个问题，一为故意规避监管要求；二为业务岗位未有效隔离，资管五部同时开展资产管理、投顾业务，人员混合办公，且投顾业务关键岗位混同操作；三为信息系统建设不完善。因此，中国证监会认为万和证券内控合规管理存在较大缺陷，并责令万和证券改正。

所涉条例来源：百度

值得注意的是，这虽然是万和证券2020年第一次被证监会指出合规管理存缺陷，其实，2019年万和证券同样被指出过这个问题，2019年10月30日，万和证券因开展公司债券业务未勤勉尽责，资产管理业务未建立完善的内部控制和合规管理制度、未有效防范和控制风险被海南证监局出具警示函。

万和证券将会如何完善合规管理制度，将会持续关注！