券商高管炒股7年盈利近5500万被查！利用5个账户交易金额近147亿结果被没一罚

　　人员炒股屡禁不止！近日，又有从业人员违规炒股吃罚单。值得注意的是，被罚超1亿创了历史记录。

　　近日，上海证监局披露了刘某违法买卖股票的行政处罚决定书。2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任海通资管研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作)，为人员。

　　从处罚书中了解到，2013年9月24日至2020年6月3日近七年时间，刘某先后利用“秦某珍”海通证券600837)信用账户、“许某兰”海通证券信用账户、“周某玲”海通证券信用账户、“王某华”海通证券普通账户及“毛某东”海通证券信用账户持有、买卖股票，通过刘某个人使用的手机和电脑设备委托下单共计24623笔，占总委托下单笔数的89.37%，累计交易金额近147亿元，盈利超过5400万元。

　　上海证监局认为，刘某作为人员，利用秦某珍等5个证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的违法行为。

　　根据刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，上海证监局决定：责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。

　　在上月初，以广大证券为首的券商股走出了一波波澜壮阔的行情。行情数据显示，广大证券、中信建投601066)近20日内涨幅超30%，而海通证券在近20日内只录得7%的涨幅，在整个券商板块中排名30位。

　　业绩方面，海通证券去年净利润128.26亿，同比增长17.94%。今年一季度实现净利润15亿，同比大幅下滑58%。