富国创业板指数分级证券投资基金招募说明书(更新)(摘要

　　（１）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　（２）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

　　７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　（１）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情形。

　　报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开、处罚的情况。

　　因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不基金一定盈利，也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　１、富国创业板指数分级证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

　　２、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：

　　２、本基金于２０１３年９月１２日成立，建仓期６个月，从２０１３年９月１２日起至２０１４年３月１１日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

　　在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在相关公告中载明；

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有时从其。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．０％年费率计提。计算方法如下：

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

　　若遇节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２２％年费率计提。计算方法如下：

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

　　若遇节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　本基金作为指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用许可费。指数使用许可费自基金合同生效之日起计收，计算方法如下：

　　基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费，按实际计提金额收取，不设下限。自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起，指数使用许可费的收取下限为每季度５万元，即不足人民币５万元则按照５万元收取。

　　由于深圳证券信息有限公司保留变更或提高指数使用许可费的，如果指数使用费的计算方法、费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用许可费，无需召开基金份额持有会。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的在指定进行公告。

　　４．除管理费、托管费和基金的指数使用许可费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定上刊登公告。

　　本基金对通过直销中心场外申购富国创业板份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

　　养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金基金、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划以及企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

　　对于通过基金管理人直销中心申购富国创业板份额的养老金客户，申购费率如下：

　　（３）富国创业板份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　　３、富国创业板份额的申购费率最高不超过申购金额的５％，赎回费率最高不超过赎回金额的５％。富国创业板份额的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的确定。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关在指定上公告。

　　４、基金管理人可以在不违反法律法规及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低富国创业板份额的申购费率和赎回费率。

　　在富国创业板Ａ份额、富国创业板份额存续期内的每个会计年度（除基金合同生效日所在会计年度外）第一个工作日，本基金将按照以下规则进行基金的定期份额折算。

　　富国创业板Ａ份额和富国创业板Ｂ份额按照招募说明书“六、基金份额的分级与净值计算规则”进行净值计算，对富国创业板Ａ份额的应得收益进行定期份额折算，每２份富国创业板份额将按１份富国创业板Ａ份额获得约定应得收益的新增折算份额。

　　在基金份额折算前与折算后，富国创业板Ａ份额和富国创业板Ｂ份额的份额配比保持１：１的比例。

　　对于富国创业板Ａ份额期末的约定应得收益，即富国创业板Ａ份额每个会计年度１２月３１日基金份额参考净值超出１．０００元部分，将折算为场内富国创业板份额分配给富国创业板Ａ份额持有人。富国创业板份额持有人持有的每２份富国创业板份额将按１份富国创业板Ａ份额获得新增富国创业板份额的分配。持有场外富国创业板份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外富国创业板份额的分配；持有场内富国创业板份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内富国创业板份额的分配。经过上述份额折算，富国创业板Ａ份额和富国创业板份额的基金份额参考净值将相应调整。

　　每个会计年度第一个工作日为基金份额折算日，本基金将对富国创业板Ａ份额和富国创业板份额进行应得收益的定期份额折算。

　　每个会计年度第一个工作日进行富国创业板Ａ份额上一年度应得收益的定期份额折算时，有关计算公式如下：

　　定期份额折算后富国创业板Ａ份额的份额数 ＝ 定期份额折算前富国创业板Ａ份额的份额数

　　每个会计年度的定期份额折算不改变富国创业板Ｂ的基金份额参考净值及其份额数。

　　除以上定期份额折算外，本基金还将在以下两种情况进行份额折算，即：当富国创业板份额的基金份额净值达到１．５００元；当富国创业板Ｂ份额的基金份额参考净值达到０．２５０元。

　　（一）当富国创业板份额的基金份额净值达到１．５００元，本基金将按照以下规则进行份额折算。

　　富国创业板份额的基金份额净值达到１．５００元，基金管理人可根据市场情况确定折算日。

　　基金份额折算日登记在册的富国创业板Ａ份额、富国创业板Ｂ份额和富国创业板份额。

　　当富国创业板份额的基金份额净值达到１．５００元后，本基金将分别对富国创业板Ａ份额、富国创业板Ｂ份额和富国创业板份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保富国创业板Ａ份额和富国创业板Ｂ份额的比例为１：１，份额折算后富国创业板份额的基金份额净值、富国创业板Ａ份额和富国创业板Ｂ份额的基金份额参考净值均调整为１．０００元。

　　当富国创业板份额的份额净值达到１．５００元后，富国创业板Ａ份额、富国创业板Ｂ份额、富国创业板份额三类份额将按照如下公式进行份额折算：

　　① 份额折算前富国创业板Ａ份额的份额数与份额折算后富国创业板Ａ份额的份额数相等；

　　② 富国创业板Ａ份额持有人份额折算后获得新增的份额数，即超出１．０００元以上的净值部分全部折算为场内富国创业板份额。

　　① 份额折算后富国创业板Ｂ份额与富国创业板Ａ份额的份额数保持１：１配比；

　　② 份额折算前富国创业板Ｂ份额的资产净值与份额折算后富国创业板Ｂ份额的资产净值及新增场内富国创业板份额的资产净值之和相等；

　　③ 份额折算前富国创业板Ｂ的持有人在份额折算后将持有富国创业板Ｂ份额与新增场内富国创业板份额。

　　场外富国创业板份额持有人份额折算后获得新增场外富国创业板份额，场内富国创业板份额持有人份额折算后获得新增场内富国创业板份额。

　　（二）当富国创业板Ｂ份额的基金份额参考净值达到０．２５０元，本基金将按照以下规则进行份额折算。

　　富国创业板Ｂ份额的基金份额参考净值达到０．２５０元，基金管理人可根据市场情况确定折算日。

　　基金份额折算日登记在册的富国创业板Ａ份额、富国创业板Ｂ份额、富国创业板份额。

　　当富国创业板Ｂ份额的基金份额参考净值达到０．２５０元后，本基金将分别对富国创业板Ａ份额、富国创业板Ｂ份额和富国创业板份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保富国创业板Ａ份额和富国创业板Ｂ份额的比例为１：１，份额折算后富国创业板份额的基金份额净值、富国创业板Ａ份额和富国创业板Ｂ份额的基金份额参考净值均调整为１．０００元。

　　当富国创业板Ｂ份额的基金份额参考净值达到０．２５０元后，富国创业板Ａ份额、富国创业板Ｂ份额、富国创业板份额三类份额将按照如下公式进行份额折算。

　　份额折算前富国创业板Ｂ份额的资产净值与份额折算后富国创业板Ｂ份额的资产净值相等。

　　①份额折算前后富国创业板Ａ份额与富国创业板Ｂ份额的份额数始终保持１：１配比；

　　②份额折算前富国创业板Ａ份额的资产净值与份额折算后富国创业板Ａ份额的资产净值及新增场内富国创业板份额的资产净值之和相等；

　　③份额折算前富国创业板Ａ的持有人在份额折算后将持有富国创业板Ａ份额与新增场内富国创业板份额。

　　份额折算前富国创业板份额的资产净值与份额折算后富国创业板份额的资产净值相等。

　　富国创业板指数分级证券投资基金招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

　　１、“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

　　４、“十三、基金的投资”部分更新了基金投资组合报告，内容截止至２０１６年１２月３１日。

　　５、“十四、基金的业绩”部分对基金业绩更新至２０１６年１２月３１日，并更新了历史走势对比图。

　　６、“二十六、基金份额持有人服务”部分对基金份额持有人服务的内容进行了更新。

　　７、“二十七、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。