创业板发审委委员将评分定去留

　　为了规范创业板发审委委员的责任约束，证监会日前已建立针对创业板发审委委员的评分系统，评分的高低将直接决定委员未来续聘与否。业内人士纷纷表示，此举对发审委权利形成跟踪，产生约束力，有利于发审委员的自律行为。

　　据《证券时报》报道，对创业板发审委委员的具体评分，直接与其通过或否决的IPO项目质量关联，从而形成一种约束机制。

　　第三届创业板发审委委员共有35名，其中证监会兼职委员3名、沪深证券交易所专职委员2名、证监会外的专职委员21名、兼职委员9名。其中，专职委员主要来自各从事证券业务的会计师事务所和律师事务所。

　　根据规定，创业板发审委委员每届任期为一年，在第三届创业板发审委成立时，其委员由第二届续聘17名，占比48.57%。在建立创业板发审委委员评分系统之后，创业板发审委委员能否得到续聘将与其评分直接关联。

　　证监会有关负责人此前表示，这更有利于委员重视手中的投票权，审慎严谨对待评审项目，也更有利于事后责任追查。

　　记者了解到，证监会各业务部门的相关负责人将作为“评分团”重要组成成员。

　　据介绍，在评分系统推出以前，发审委委员行为的约束主要以2006年通过、2009年修订的《证监会发行审核委员会办法》为主。按照该办法，证监会对发审委实行问责制度。出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的，证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明。发审委委员存在违反纪律等情况时，证监会应当根据情节轻重对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理。当发审委委员涉嫌犯罪时，依法移交司法机关处理。

　　文/本报记者吴琳琳

　　业界观点

　　武汉科技大学金融与证券研究所所长董登新：发审委的最终决定是让股民们做出自己投资行为的最重要依据，而一旦在审核的过程中顾及人情，对于问题公司网开一面，则会直接导致带病公司混入到A股队伍，对于市场的整体发展不利。评分系统建立后，发审委员们审核时将会更加谨慎。

　　英大证券研究所所长李大霄：这将对发审委权利形成跟踪，产生约束力，也将由此提高审核质量，是对新股发行体制的进一步完善。除了发审单位，对于发行单位即保荐方的约束也应纳入政策之中。国外新股发行制度中，保荐单位，即券商责任相对较大，保荐方信誉更受关注。