6保荐人未尽责遭警示

　　证监会上周末发布公告，有6名保荐人在IPO和增发过程中未能“勤勉尽责”，遭证监会出具警示函。其中涉及海普瑞、九牧王IPO和上海现代制药公开增发。

　　证监会在警示函上指出，中国建银投资证券有限责任公司保荐人冒友华、王韬，在保荐海普瑞IPO并上市项目中，对发行人取得美国食品与药品管理局(FDA)认证等事项的调查未尽责。

　　海普瑞上市时被塑造成中国惟一取得肝素钠FDA认证的药企，但此后被发现，FDA认证并非很难。

　　此外，中信证券保荐人文富胜、牛振松因在保荐九牧王过程中未能充分了解情况遭警示。

　　证监会指出，发行人控股子公司未按照设立批复时的要求和公司章程的约定，实现产品100%外销，但保荐人仅依据外经贸局证明，而未按照基本核查程序，走访海关部门等进行了解。

　　此外，海通证券保荐代表人相文燕、苏海燕在保荐上海现代制药股份有限公司公开增发申请过程中，存在对发行人有关财务会计问题未进行审慎核查和独立判断的问题。