新莱应材：股票将在创业板上市

　　上述询价对象于初

　　步询价截止日 2011 年 8 月 18 日（T-3 日）12:00 前已完成在中国证券业协会登记备案

　　的配售对象方可参与本次初步询价。与发行人或保荐机构（主承销商）具有实际控制关

　　系或控股关系的询价对象及其管理的配售对象、保荐机构（主承销商）的自营账户、未

　　参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象不得参与网下申购。

　　6、本次询价以配售对象为报价单位，采取价格与申购数量同时申报的方式进行。

　　每个配售对象可申报3档价格，申报价格的最小变动单位为0.01元。配售对象的最低申

　　购数量和申报数量变动最小单位即“申购单位”均设定为66万股，即配售对象的每档申

　　报数量必须是66万股的整数倍，且每个配售对象的累计申购数量不得超过330万股。配

　　售对象自主决定是否参与初步询价，由询价对象通过深交所网下发行电子平台统一申

　　报。询价对象应按规定进行初步询价，并自行承担相应的法律责任。

　　7、发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、

　　所处行业、可比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求及承销风险等因素，协商

　　确定发行价格，同时确定可参与网下申购的股票配售对象名单。

　　8、发行价格确定后，报价不低于发行价格的配售对象方可参与本次网下申购。未

　　参与初步询价或者参与初步询价但报价低于发行价格的配售对象不得参与本次网下申

　　购。初步询价中提交有效报价的配售对象参与网下申购时，须按照最终确定的发行价格

　　与有效报价对应的申购数量的乘积及时足额缴纳申购款。未能在规定的时间内及时足额

　　缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，违约情况将报送中国证券监督管理委

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　　员会及中国证券业协会备案。

　　9、若网下有效申购总量大于本次网下发行数量，发行人和主承销商将通过摇号抽

　　签方式进行配售。本次摇号采用按申购单位（66 万股）配号的方法，主承销商将按配

　　售对象的有效报价对应的申购量进行配号，每一申购单位获配一个编号，最终将摇出 5

　　个号码，每个号码可获配 66 万股股票。

　　10、配售对象只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购。凡参与初步

　　询价报价的配售对象，无论是否有效报价，均不能参与网上发行。若配售对象同时参与

　　网下发行和网上发行的，网上发行申购部分为无效申购。

　　11、发行人及主承销商将于2011年8月25日（T+2日）在《昆山新莱洁净应用材料

　　股份有限公司首次公开发行股票网下摇号中签及配售结果公告》中公布配售结果及配售

　　对象的报价情况。

　　12、回拨安排：在网下发行获得足额认购的情况下，若T日出现网上申购不足的情

　　况，网上申购不足部分向网下回拨，回拨数量不低于网上申购不足部分，且为66万股的

　　整数倍，由参与网下申购的机构投资者认购；网下机构投资者未能足额认购该申购不足

　　部分的，未认购足额部分由保荐机构（主承销商）推荐的投资者认购。在发生回拨的情

　　形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制，并公告相关回拨事宜。