传证监会让国信证券暂停受理发行材料

　　投行人士称上周五接到口头通知

　　昨日，市场人士爆料称，证监会将暂停受理国信证券保荐材料2个月。继平安证券之后，国信证券是否成为证监会第二个处罚的对象？国信证券正保荐的60多家IPO项目将何去何从？

　　昨日，《金证券》记者第一时间致电国信证券进行求证，得到的回复是“没有接到相关消息通知”。不过，来自上海和深圳的资深券商投行人士均向记者证实“消息属实”，并强调国信内部已于上周五接到口头通知。

　　市场爆料

　　昨日13:48，微博ID为“微笑刺客1980”的上海市场人士在微博上写道：“据传，国信证券暂停受理推荐发行申请材料2个月，求证。”该条微博随后被各大社交论坛转发。

　　事实上，在平安证券遭证监会警告、罚款以及暂停保荐资格3个月的惩罚后，国信证券的日子就十分不好过。因为按照保荐业务管理办法，国信证券已触及了被惩罚的红线。

　　2013年5月4日，国信证券保荐的勤上光电因涉嫌信披违规，被证监会立案调查；5月6日，同样为国信证券保荐的隆基股份因涉嫌违反证券法而被中国证监会立案稽查。

　　保荐项目业绩变脸比例之高更是让国信证券难以自圆其说。公开统计显示，2010年至2012年，国信证券保荐的83家上市公司中，55家出现不同程度营业收入或净利润下降情况。

　　而在去年保荐的22家公司中，接近10家业绩下滑。2012年3月29日上市的慈星股份去年营业利润大降54.59%；2012年6月13日上市的中颖电子去年营业利润同比大降69.6%；同年7月16日上市的科恒股份营业利润降幅高达79.87%；营业利润出现大幅下滑的还有任子行、晶盛机电、共达电声等5家公司。

　　鉴于国信证券的保荐情况，此前市场曾猜测国信证券也会被暂停3个月保荐资格。

　　同行证实

　　不过，截至昨日下午，国信证券对上述消息未做具体回应。《金证券》记者第一时间致电国信证券，相关工作人员回复“没有接到通知，不清楚这一情况”。

　　随后，记者分别联系了深圳地区、上海地区两位券商投行资深人士，试图进一步求证。他们告诉记者“消息属实”，“上周五国信证券内部就已经接到了证监会的口头通知”。

　　“为什么公司和证监会都没有发公告？为什么会是2个月的惩罚？”《金证券》记者询问两位券商投行资深人士。上海投行资深人士听后表示，“这个处罚确实怪怪的，但确实是真的，国信瞒得比较严。”

　　而前述深圳地区投行资深人士解释，国信证券的问题正在立案调查中，这并不是正式的处罚，也不是最终的处理结果，只是临时性的措施。

　　值得注意的是，昨日，《金证券》记者在与国信证券相关工作人员交流时，对方再三强调，公司投行部目前正常运作。

　　影响不大

　　暂停受理推荐发行申请材料对券商意味着什么？

　　国内另一家券商投行人士告诉《金证券》记者，这相当于国信证券暂时不会有新的项目在证监会排队了。“2个月的惩罚期对国信证券影响不大，只能说是象征性挠挠痒，关键要看证监会后续的惩罚措施。”

　　国信证券遭遇处罚，直接受影响的莫过于投行工作人员和正在保荐的拟IPO项目。《金证券》记者了解到，国信证券投行团队在业内一直十分“凶猛”。2010年鼎盛时期，国信投行团队接近500人，即便是2004年低迷期，国信投行团队也保持在100人左右。“这个团队以前是很吓人的，但现在回头看也许正是这种粗放、不顾一切的操作方式使得他们在不少项目上受累。”前述国内投行人士说。

　　据了解，目前国信证券正在保荐的拟IPO项目有60多家，暂停受理推荐发行申请材料不会对这60家的IPO进程产生影响。但是，假如证监会后续惩罚措施落地，国信证券“投行大哥”形象可能一去不复返。