券业寒冬引爆券商高层人事动荡 或为IPO开闸蓄势

　　券商行业人事变动的周期似乎再次来临。

　　10月28日，坊间有消息称，齐鲁证券总裁邓晖已经向公司提出辞职，接替邓晖掌管总裁帅印的已经有确定人选，是齐鲁证券副总裁兼财务负责人、万家基金董事长毕玉国。除此之外，有媒体报道称，平安证券现任总经理何善文合同到期，将调任平安集团其他岗位。平安银行副行长谢永林近日将调任平安证券总经理兼CEO。在何善文结束使命后，平安证券的管理层可能还会出现进一步调整。

　　而据闻此消息在平安证券内部早已是不公开的秘密，但平安证券却对此依然不愿多说。

　　而这只是众多券商人事变动的冰山一角。

　　有业内知情人士对本报记者表示：“证券公司频繁的人事变动，从公司内部来看，主要原因在于今年来业绩下滑、内部激励机制不完善、经营管理理念不统一等，高层管理者面临很大的压力；从外部来看，与行业大背景有关，证券行业传统的经纪业务遭遇瓶颈，业务创新不易，IPO开闸遥遥无期、资本市场不够活跃等有关。”

　　人事风暴始于去年年中

　　从去年年中开始，券商人事变动就很频繁。

　　据统计，中信证券、海通证券、广发证券、申银万国、银河证券、国信证券、招商证券、东吴证券、长江证券、东海证券、民族证券、中邮证券、中航证券等人事均有动荡。

　　但去年人事风暴仅仅是个开始，今年起，券商资管的人事动荡更为猛烈，不少券商卷入其中。

　　2013年7月31日，国元证券称，接收到公司副总裁朱楚恒先生的书面辞职申请,对于朱楚恒调整原因，国元证券并未吐露过多细节；2013年08月27日，西南证券公告变更调整人事变动，增补公司第七届董事会专门委员会成员，变更公司证券事务代表；2013年09月25日，安信证券被曝可能发生人事巨变，其核心研究人才——首席经济学家高善文和首席策略分析师程定华或将同时离职； 2013年9月2日，光大证券公司助理总裁杨赤忠、董事会秘书梅键辞职；2013年10月10日，西部证券称，收到合规总监邱旭东的书面辞职报告，并对外解释称，邱旭东因个人原因申请辞去公司合规总监职务，在公司董事会指定合规总监代职人员之前，邱旭东将继续履行合规总监职责。诸多券商难逃“人事变动”。

　　对于券商资管行业的高管大规模变动，有业内人士指出，从表面上看，业绩不佳、绩效激励不足、高层动荡牵连、经营理念不统一、个人发展五大因素成为高管变动的主要原因。但实际上新《基金法》的颁布也是导致券商资管高层大规模变动的重要诱因。

　　6月1日施行的新《基金法》令券商资管行业压力不小，由此引发的大资管时代已经到来。在此背景下，各金融机构正在开展一场人才的争夺战。在各项政策放开之下，券商、基金相继开始涉足信托行业，然而由于人才的缺失，挖角成了大多数机构的最佳选择。而信托公司则成为券商、基金子公司从事“类信托业务”人才的主要来源。

　　四季度券商人事调整

　　或将持续

　　对于券商内部频繁的人士变动，有不愿具名的券商人士对本报记者分析称：“券商人事频繁变动与其行业大环境有关系，具体表现在，证券行业原有经纪业务受阻，需要改革创新，不具备调整、转型能力，不符合新业务要求的人员面临压力，将被淘汰。当前大盘不活跃，资金少，缺乏对新股的支撑，IPO停止也让证券公司业务缩水，企业压力较大。 ”

　　中投顾问金融行业研究员霍肖桦接受本报记者采访时表示：“证券留不住人有多种因素影响，行业内人才的自由流动主要跟个人选择、薪酬待遇有关；外部因素主要由于行业内竞争激烈，中小券商有争夺市场份额提升自身实力的需求，抢夺人才加大对投研业务的投资力度。公司业绩下滑，薪酬降低，员工压力大，对精神、身体都是一个考验，一些人选择主动退出。 ”

　　除了大型券商外，不少中小型券商也卷入其中。

　　以东吴证券为例，因产品业绩差强人意，3年多的时间里，包括任少华、李纯钢、冯恂在内，东吴证券资产管理部门已先后更换了至少3名总经理。掌门人频繁更换导致东吴资管产品业绩频遭滑铁卢。

　　除此以外，中航证券高层也是动荡不小，中航证券总经理杜航、总经理助理及承销与保荐分公司总经理陈强、资产管理分公司总经理陈天虹等纷纷离职。

　　此外，也有因个人发展际遇引发资管帅印交接的案例。一季度，民族证券资产管理部董事总经理金葵华升任公司副总裁，分管经纪业务，其帅印则交由原中邮证券资产管理分公司总经理李沈军接任。

　　霍肖桦对券商未来人事变动能否继续依然担忧，他表示：“四季度券商人事调整或将持续。原因在于，企业需要招揽人才，为新业务拓展储备人才；业绩不佳，需要通过人事调整来降低成本，度过寒冬；新的一年开始，需要蓄势待发为IPO的开闸做准备。 ”

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