证监会：强化新股配售监管

　　证监会答疑新股发行多个问题

　　新股发行重启以来，市场对其不断发出各种质疑的声音。1月24日，对于市场关注的一些问题，证监会新闻发言人邓舸进行了答疑。他指出，证监会将根据新股配售过程中暴露出来的问题，采取有针对性的措施，强化新股配售的过程监管、行为监管和事后问责，严厉打击新股配售过程中的违法违规行为，依法采取监管措施或给予行政处罚。

　　注册制改革是当下资本市场中最为火热的话题之一，同时，这也成为证监会推进监管转型的重要突破口。在日前结束的“2014年全国证券期货监管工作会议”上，证监会主席肖钢首次明确了股票发行注册制改革的思路。

　　于是，一种声音随之而来，在注册制改革过程中，发审委是否还有存在的必要？甚至，有报道称，证监会机构调整方案中，预计2015年取消发审委。

　　对此，邓舸进行了回应。他说，自1993年中国证监会设立股票发行审核委员会以来，发审委在贯彻“三公”原则，通过专业把关提高上市公司质量和整个发行审核公信力方面，发挥了应有作用。

　　“注册制条件下发审委的职能定位如何调整，还需进一步研究。”邓舸说，注册制改革实施需要一个过程，并以《证券法》修改为前提。在过渡期内，发审委将落实以信息披露为中心的改革要求，继续严格依法履职。

　　同时，邓舸还就证监会调整机构设置一事进行了回应。

　　他介绍，按照十八届三中全会部署的资本市场深化改革的任务要求，证监会一直在深入研究如何落实中央要求，通过减少事前行政审批，加强事中事后监管和执法，提高监管效率，进一步强化证监会“两维护、一促进”核心职责，促进资本市场实现平稳快速发展。

　　“职能和内设机构调整将为监管转型提供保障。总的思路是，围绕转变职能和理顺关系，按照‘功能监管’和‘一事一管’的要求，将部门职责进行整合，并相应调整部门。”邓舸说。

　　他透露，目前，证监会职能和内设机构调整的方案已上报主管部门，待批复后，将积极稳妥的推进实施。相关情况也会及时公布。

　　新股配售方式是本次新股发行体制改革的重要内容之一，主承销商自主配售机制符合市场化改革方向，也是成熟市场通行做法。

　　然而，有观点认为，配售新规虽然有利于券商维系客户关系，灵活的掌握更多主导权，但实际操作过程中，可能留下了滋生新型腐败的温床。

　　“市场化改革绝不意味着放任自流。”邓舸明确表示。

　　“‘阳光是最好的消毒剂’，为了防范新股配售过程中的利益输送和暗箱操作等行为，中国证监会在《证券发行与承销管理办法》中除规定禁止向相关关联人群体配售外，还要求发行人和承销商依法披露配售原则、配售结果以及配售结果是否符合配售原则等信息，以利社会监督。”邓舸进一步说。

　　他同时指出，新股启动发行后，媒体对一些配售中的现象进行了关注和跟踪，起到了很好的社会监督效果。中国证监会将根据新股配售过程中暴露出来的问题，采取有针对性的措施，强化新股配售的过程监管、行为监管和事后问责，严厉打击新股配售过程中的违法违规行为，依法采取监管措施或给予行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　此前，有媒体称“我武生物在IPO配售环节涉嫌寻租腐败”。对此，邓舸表示，2014年1月15日，证监会已公布对新股发行过程进行抽查，我武生物的主承销商海际大和也在抽查名单之内。目前正在核查中。

　　至于媒体所称“宏良股份涉嫌财务造假以及隐瞒供应商关联关系”一事，邓舸表示“正对其进行核查。”

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