易方达中债新综指发起式(LOF)：更新招募说明书(2015年12月2016-12

学的投资管理业绩评价体系。

过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

准确、完整、及时,基金份额持有人的权益。

7

(7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

统,对于不同基金、不同客户建账,核算;公司通过复核制度、凭证制度、合理

23、销售机构:指直销机构和非直销销售机构

总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、

8

风险,等等。本基金为债券型指数基金,其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金,

37、日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

关的交易活动;

49、场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

不时做出的修订

十六、基金的收益分配..............................................95

究员,易方达基金管理有限公司研究员。现任易方达基金管理有限公司易方达永旭添利定

险承受能力,判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出

4

中心的经营,审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异

易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经

(3)实现公司稳健、持续发展,股东权益;

42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书的条件

1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;

3、固定收益投资决策委员会

东方昆仑律师事务所主任。

公司首席产品执行官,易方达资产管理()有限公司董事。

由于基金份额持有量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理运作过程中

人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放

认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风

司各项经营管理活动的规范运行。

胡剑先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金

期债券型证券投资基金基金经理(自2014年7月12日起任职)、易方达纯债1年定

55、元:指人民币元

(9)贬损同行,以抬高自己;

11

本基金根据2012年8月9日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达中债新综合债

认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人

院教授、博士生导师。

公司重视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及监管的变化以及公司风险控制

59、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

二十六、招募说明书的存放及查阅方式...............................147

易方达金收益货币市场基金基金经理(自2013年4月22日至2014年11月21日)。

(3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡;

艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部

张清华先生,物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师,中信证券股

理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东

ii

十二、基金的投资..................................................80

本基金主要投资于固定收益类资产并不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,

广州市广永国有资产经营有限公司1/12

经营等内部的变化和国家法律、法规、政策制度等外部的改变及时进行相应

(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

陈国祥先生,经济学硕士,监事会。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,

易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书

律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

本公司固定收益投资决策委员会包括:马骏先生、袁方女士、王晓晨女士、胡剑

光电股份有限公司董事,深圳市股份有限公司监事,新晟期货有限公司

(8)法律、行规和中国证监会的其他行为。

产品的特征,在充分研究的基础上建立和备选库。建立研究与投资的业务交流制度,

易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书

用的授权应及时修改或取消授权。

及基金申购申请的一种投资方式

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

动指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的;

45、场内:指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成

1、基金或本基金:指易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(lof)

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达中债新综合债券指

的风险包括:因整体、经济、社会等因素对证券市场价格产生影响的市场风险,

17、个人投资者:指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人

监会的有关,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、

十八、基金的会计与审计...........................................101

6、招募说明书或本招募说明书:指《易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金

基金经理。

生,技术系统完整、。

53、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、申

五、相关服务机构

(1)直销机构:易方达基金管理有限公司

广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司市场拓

化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化

定收益总部总经理,易方达资产管理()有限公司董事、人民币合格境外投资者(rqfii)

研究工作应保持、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工

营,保障基金份额持有人利益,公司及公司股东的权益,本基金管理人建立了科

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险

2、公司内部控制遵循的原则

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

金份额的行为

13、发起式基金:指符合中国证监会发布的《关于增设发起式基金审核通道有关问题

(5)侵占、挪用基金财产;

(1)依照有关法律、法规和基金合同的,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

56、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

理、易方达裕惠回报定期式混合型发起式证券投资基金基金经理。

资风险评估与管理制度,将重点投资在的风险权限额度内;对于投资结果建立科

易方达基金管理有限公司副总裁。

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

最大利益;

监、固定收益首席投资官;基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易

险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董

建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;应建立交易监测系

证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

重要提示

副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理,广发控股()有限公司

为;

金当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基

(2)公司研究业务

3、基金托管业务经营情况

投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

4、基金经理承诺

四、基金托管人....................................................16

代表人:艳

朱征夫先生,博士,董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任,

行情况地履行检查、评价、报告、职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司

(12)在息披露和广告中故意含有虚假、、欺诈成分;

联系电话:

部门和岗位的设置必须权责分明;

同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一

廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金

(5)基金会计核算

易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书

券指数发起式证券投资基金(lof)募集的批复》(证监许可【2012】1072号)和2012年9

体

保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。

住所:市东城区建国门内大街69号

(2)基金份额持有人的权益不受;

(10)以不正当手段谋求业务发展;

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业

理有限公司或接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机构,本基金的

设立日期:2001年4月17日

注册资本:32,479,411.7万元人民币

其他资产的价值总和

投资基金信息披露内容与格式准则第5号

二十、风险...................................................108

正式生效。

二、释义.........................................................2

长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理,

售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为

1、基本情况

称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券

传真:4008818099

盈峰投资控股集团有限公司1/4

二十四、对基金份额持有人的服务...................................143

特别行政区和台湾地区

券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金基金经

4、基金合同:指《易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(lof)基金合同》

1、场外销售机构

2、股权结构:

成立日期:2009年1月15日

2、基金经理

份有限公司研究员、易方达基金管理有限公司投资经理,现任易方达基金管理有限公司固

务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所中心助

销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

()有限公司董事。

部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(二)主要人员情况

月7日《关于易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(lof)募集时间安排的确认

报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易

35、t日:指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日

广州证管办处长、广州市广永国有资产经营有限公司董事长、广州股权交易中心有限公司

任公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理,天弘基金管理有限公司基金经理、固定收

9、按照召集基金份额持有会;

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金

编写。

二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................111

司督察长。

副科长、科长,广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总

关市委宣传部干部,大学经济学院、副教授、金融系主任。现任大学经济学

(1)越权或违规经营;

三、基金管理人

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履

投资计划等信息;

(6)信息披露

肖坚先生,经济学硕士,副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员,安财投资有

(6)玩忽职守、职权;

3

38、时间:指日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

八、基金份额的上市交易............................................60

力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

息、已实现的其他收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

张优造先生,工商管理硕士(mba),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经

系统

达基金管理有限公司副总裁,易方达资产管理有限公司董事长。

债债券型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部总经理、

七、基金合同的生效................................................59

32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3

20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国

杨力先生,高级管理人员工商管理硕士(emba),董事。曾任美的集团空调事业部技

和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执

联系人:贺晋

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

47、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算

颁盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”。2010年再次荣获《首席财务官》颁

易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书

61、指定:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒

18

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的申请购买基

31、基金合同终止日:指基金合同的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完

副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理

28日。张非默女士管理时间为自2013年1月17日至2014年7月4日。

(13)其他法律、行规以及中国证监会的行为。

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当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书

州中盈(三明)基金管理有限公司董事长,广永期货有限公司董事。

毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

传真:

有限责任公司的相关业务规则

副董事长,广州汽车集团股份有限公司董事,广州金控资本管理有限公司董事长,广

12、中国证监会的其他职责。

的通知》,由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理承

管理人进行提示;

度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东30号广州银行大厦40-43楼

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

同》。

19、合格境外机构投资者:指符合现时有效的相关法律法规可以投资于中国境内

(6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、

术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经

资计划等信息;

管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,易方达资产管理

(一)基金管理人基本情况

(6)泄露因职务便利获取的未息、利用该信息从事或者、暗示他人从事相

严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使

广东省广晟资产经营有限公司1/6

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时

董事。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁,易方达资产管理()有限公司

十、基金转换和定期定额投资计划....................................73

理有限公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理。现任易方达基金管理

2、基金管理人:指易方达基金管理有限公司

2、内部控制组织结构

(三)基金管理人的职责

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中3号4004-8室

基金管理人:易方达基金管理有限公司

家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为

4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

注册资本:12,000万元人民币

易方达中债新综合债券指数发起式证券

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

及对基金合同的任何有效修订和补充

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(emba),副总裁。曾任君安证券有限公司营

益总监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监,易方达基金管

股东名称出资比例

48、场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的利益;

1、董事、监事及高级管理人员

了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,以此

62、中国:指中华人民国。就本招募说明书而言,不包括特别行政区、澳门

共同成长。

十三、基金的业绩..................................................88

司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、

秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部

二十三、基金托管协议的内容摘要...................................128

统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、

基金托管人:中国股份有限公司

1

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民国境内登记

投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

委员。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长,兼任佛山市国星

(5)公司最重要的资本:公司声誉。

控制大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;

产生的基金管理风险,以及本基金指数化投资过程中产生的与标的指数和指数相关的

发的“最佳资产托管”。

序;

一、绪言

修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相。

部经理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部

易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书

广东粤财信托有限公司1/4

方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公

要求将基金份额兑换为现金的行为

制制度的,追究有关部门和人员的责任。

南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任

(1)授权制度

程师、律师等专家10余名,服务团队专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管

十一、基金的转托管、非交易过户、冻结与解冻........................78

9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会

债券指数发起式证券投资基金(lof)基金合同》(以下简称基金合同)及其它有关等

1、内部控制目标

(7)监察稽核

acegp董事,acemanco董事,aceinvestmentfundlp投资决策委员会委员。现任易方

作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资

营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务

和考核制度。建立严格的投资和投资制度,基金投资的合规性。建立投

决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到

诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

数发起式证券投资基金(lof)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称有如下含义:

广发证券股份有限公司1/4

也不参与一级市场新股申购、新股增发和新可转换债券申购。投资人在投资本基金前,请

发起份额。

购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

58、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

董事长、立根融资租赁有限公司董事长、广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。现任

二、释义

(7)玩忽职守,不按照履行职责;

》、《易方达中债新综合

14

基金份额发售公告》

(3)基金投资业务

金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏,并对

函》(基金部函[2012]820号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于2012年11月8日

管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理。现任易方达基

证券市场的中国境外的机构投资者

察部及内部各岗位的具体职责,严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

十七、基金的费用与税收............................................97

总计100%

54、巨额赎回:指本基金单个日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

金管理有限公司互联网金融部总经理,兼任广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提

查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。

的基金份额持有期限不少于3年。当发起份额持有期限满3年后,发起份额持有人可赎回

经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债

的修改和完善;

43、上市交易:指基金合同生效后,投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价

电话:

广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理,万联证券有限责任公司董事长,广州银行

方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达回馈混合型证券投资基金

定收益基金投资部总经理、易方达回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回

(四)基金管理人的承诺

52、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告的条

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2、主要人员情况

36、t+n日:指自t日起第n个工作日(不包含t日),n为自然数

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

范岳先生,工商管理硕士(mba),首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支,中国证监会

实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中3号4004-8室

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(4)交易业务

2、办理基金备案手续;

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理,守法经营、

60、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作

核对和存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。

袁方女士,工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师,湘财证券有限责

理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限

基金管理人《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国

域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行

理助理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕惠回报定期式混

易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书

易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书

易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全内

投资基金(lof)更新的招募说明书

理、就证券提供意见负责人员(ro)、提供资产管理负责人员(ro)。

(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段市场价格,市场秩

事,开源证券有限责任公司副董事长,盈峰资本管理有限公司总经理。

额)超过上一日基金总份额的10%

基金基金份额的行为

截止到2015年9月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和式证券投

统之间进行转托管的行为

王化成先生,经济学博士,董事。曾任中国人民大学商学院助教、、副教授。

负责人员(ro),中债资信评估有限责任公司董事。

王晓晨女士,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债

通过了美国sas70内部控制审计,并获得无保留意见的sas70审计报告,表明了

登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司

11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

办公地址:市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

(2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构成、内部

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

学、严密、高效的内部控制体系。

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投

陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部

网址

任广东粤财信托有限公司总经理助理、信托管理三部总经理。

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金

易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书

立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托

投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合

董事。

司董事总经理,广东粤财信托有限公司综合管理部副总经理、信托管理三部副总经理。现

规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、

(4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;

控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发

9

12

易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书

基金基金经理(自2011年8月15日起任职)、易方达投资级信用债债券型证券投资基金

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易

马骏先生,同上。

一、绪言.........................................................1

十四、基金的财产..................................................90

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余

资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风

易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书

(lof)招募说明书》及其定期的更新

22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基

现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。

总经理、总裁助理、专户投资总监、专户首席投资官;基金科翔基金经理、易方达策略成

本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、司释、

1、公司内部控制的总体目标

(5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严格遵守的行

王晓晨女士,同上。

基金管理有限公司董事长,易方达国际控股有限公司董事长。

三、基金管理人.....................................................7

现任易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理、易方达增强回报债券型证券投资

比例和投资品种输入系统,每日登录系统监督基金管理人的投资运作,并通

主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

联系人:林葛

监督人员负责托管业务的内控监督工作,行使监督稽核职权。

证基金一定盈利,也不最低收益。

李一硕先生,经济学硕士。曾任瑞银证券有限公司研究员,中国国际金融有限公司研

(一)基金托管人情况

刘韧先生,经济学硕士,董事。曾任湖南证券发行部经理助理,湘财证券投资银行总

(1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业

28、基金账户:指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计系

经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司总裁、董事、副董事长。现任易方达

二十五、其他应披露事项...........................................144

金基金经理(自2014年7月5日起任职),兼任易方达资产管理()有限公司基金经

的方式买卖基金份额的行为

公司建立了完善的信息披露制度,公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立

二十七、备查文件.................................................148

二十二、基金合同的内容摘要.......................................113

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(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

九、基金份额的申购、赎回..........................................62

(4)性原则:公司根据业务的需要设立相对的机构、部门和岗位;公司内部

44、场外:指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场

金份额的行为

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,

经理助理。

基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

券投资基金基金经理、易方达永旭添利定期债券型证券投资基金基金经理、易方达纯

中国农业银行托管业务部现有员工140余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工

展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会。

十九、基金的信息披露.............................................102

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为公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、、有效经

高于货币市场基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出

(1)公司经营管理活动的合规性;

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年6月30日。(本报告中财务数据未经审计)

二〇一五年十二月

代表人:艳

董事,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议的投资

51、跨系统转托管:指持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系

的基金份额余额及其变动情况的账户

回

5

广东律师事务所合伙人,广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东

欲了解基金份额持有人的和义务,应详细查阅基金合同。

(2)违反基金合同或托管协议;

3、内部控制的制度体系

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四、基金托管人

份额净值的过程

(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关,泄

绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行

限公司财务部经理,粤信()投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金

7、基金份额发售公告:指《易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(lof)

13

监察部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,促使公

本基金历任基金经理情况:胡剑先生,管理时间为自2012年11月8日至2014年3月

33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。

建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、

(五)基金管理人的内部控制制度

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证

六、基金的募集....................................................58

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资人

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50、系统内转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销

27、登记结算机构:指办理基金登记结算业务的机构。登记结算机构为易方达基金管

示有关基金管理人并报中国证监会。

的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东30号广州银行大厦40-43楼

1、基金管理人:易方达基金管理有限公司

个月

57、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

法规、规章、基金合同和中国证监会有关的行为发生。

目录

第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、

63、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

16

40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的申请购买基

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

联系电话:4008818088

有限公司固定收益机构投资部总经理。

方达深证100交易型式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固

统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对交易指令进行审核,

部总经理助理,财富证券投资银行总部副总经理,五矿二十三冶建设集团副总经理、党委

管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;

17

件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他

十五、基金资产的估值..............................................91

(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关,

投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

五、相关服务机构..................................................19

董事长,易方达国际控股有限公司董事。

3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司

10、《销售办法》:指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券

的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核

期债券型证券投资基金基金经理(自2015年3月14日起任职)、易方达稳健收益债

州商贸中心(马来西亚)有限公司副总经理、董事总经理,广州东建南洋经贸发展有限公

资基金共306只。

(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎

i

有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁、

(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

39、《业务规则》:指易方达基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国证券登记结算

公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要

业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方

46、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司式基金注册登记系统

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在。经国务院

行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经济经

10

24、直销机构:指易方达基金管理有限公司

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日

公司设立监察部开展监察稽核工作,并监察部的性和权威性。公司明确了监

2

先生、张清华先生。

叶俊英先生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、

理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基金

决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度

(一)基金份额销售机构

管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控

代表人:刘士余

用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监

网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、

加强对信息的审查核对,使所公布的信息符律法规的,同时加强对信息披露的检

26、登记结算业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资

30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规及基金合同的条件,基金管

算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档案真实完整。

为2015年11月8日,有关财务数据截止日为2015年9月30日,净值表现截止日为2015

3、内部控制制度及措施

立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和

存续期间:持续经营

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刘东辉先生,管理学博士,董事。曾任广州市东建实业总公司发展部投资计划员,广

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有并承担义务的法律

业务负责人、证券交易负责人员(ro)、就证券提供意见负责人员(ro)、提供资产管理

议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民国证券投资基金法》及颁布机关对其

基金投资应确立科学的投资,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的

新综合债券指数发起式证券投资基金(lof)基金经理、易方达纯债1年定期债券型证

(5)、干扰、或严重影响中国证监会依法监管;

29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认

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何小锋先生,经济学硕士,董事。曾任广东省韶关市教育局干部,广东省韶

申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法

本基金是发起式基金,本基金发起资金认购的金额不少于1000万元,且发起资金认购

流程,可以托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行

副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管理有限公

中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’top10

务环节,并普遍适用于公司每一位职员;

合型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金的基金

34、工作日、交易日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制

券交易主管、易方达货币市场基金基金经理(自2013年4月22日至2014年11月21日)、

1、电话提示。对和反映集中的问题,电话提示基金管理人;

第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

基金经理(自2013年9月10日起任职)、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基

5、基金管理人关于内部控制制度声明书

12、《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券

公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公司内部控

达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资总

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成

效。公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适

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联系人:温海萍

25、非直销销售机构:指符合《销售办法》和中国证监会的其他条件,取得基金