华夏领先股票(0010422016年8月31日
基金托管人中国工商银行股份有限公司
5.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
F
离任日期
3
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
证券从业年限
其他
5.10.3本期国债期货投资评价本基金本报告期末无国债期货投资。
艾派克
其中:债券
姓名
15年
-
-
-
等。2011年5月加入
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
经纬纺机
2,671,985,924.67
5
300163
投资策略本基金通过对宏观经济、政策形势、证券市场走势的综合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产配置,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时进行动态调整。
交易代码001042
-
-
减:本报告期基金总赎回份额
水利、和公共设施管理业
林峰
§2基金产品概况
-
7
2016年4月28日发布华夏基金管理有限公司关于在中国工商银行股份有限公司开通华夏领先股票型证券投资基金基金转换业务的公告。
275,068,651.10
C
序号
报告期末基金份额总额4,858,805,844.58份
可转债(可交换债)
3,464,577.98
4.64
司,曾任研究员、基
-
序号
3.75
0.757
国家债券
报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
-
注:根据华夏领先股票型证券投资基金的基金合同,本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、“四、投资”的有关约定。
(2014年3月17日
流通受限部分的公允价值
合计
1
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同,于2016年7
产品答疑
4.64
公允价值
0.0100
6
交通运输、仓储和邮政业
金额单位:人民币元
Q
9
9.1.1中国证监会准予基金注册的文件;
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
基金管理人华夏基金管理有限公司
住宿和餐饮业
金额单位:人民币元
M
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
21,983,114.92
名称
4
5,109,821
将延续,这种窄幅震荡市有利于主题行情接力,具有一定的赚钱效应。但是行情
99,622,492.40
其中:政策性金融债
说明
600259
其中:股票
-
§1重要提示
股票代码
3.2基金净值表现
170,748,000.00
-
2015-09-01
应收股利
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
欧菲光
-89,021,623.64
待摊费用
39,499,053.28
职务
在《上海证券报》主办的第十三届中国“金基金”评选中,华夏基金获得“2015年度金基金·债券投资回报基金管理公司”。
3
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
风险收益特征本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金,属于较高风险、较高收益的品种。
002456
序号
-
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
先锋新材
13,099,216
基金经
阶段
128,446,362.18
2
卫生和社会工作
开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没害基金份额持有人利益的行为。
科学研究和技术服务业
应收申购款
2
权益投资
-
122,486,004.10
-
K
100.00
161,898,584.16
237,732,538.24
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
3
应流股份
-
-
股票名称
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关。
硕士。曾任东方证券
4.3.1公平交易制度的执行情况本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相
D
3,370,075,381.83
5
占基金资产净值比例(%)
要进一步深化还需要稳增长、促、资本市场制度建设等多方面因素合力促成。
7
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
9.1.2《华夏领先股票型证券投资基金基金合同》;
-
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
110419
7,769,867
ST五稀
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同的备选股票库。
4.64
序号
2016年5月13日发布关于停止支付宝基金专户电子交易开户及认购、申购、定期定额申购等业务的公告。
10
-
-
-
本报告期基金拆分变动份额
8
金额单位:人民币元
3
3.1主要财务指标
重大事项
过去三个月
本报告期自2016年4月1日起至6月30日止。
-
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末无股指期货投资。
占基金资产净值比例
I
-
-
3季度,本基金将继续聚焦“转型”这个大主题,在传统经济转型过程中寻找受益于“”和“创新”的成长股,现阶段主要选择受益于的成长股进行投资,回避“高估值、高股价、高涨幅”的股票。行业方面,投资重点将集中在供给侧的试金石稀土行业、高景气的核电行业、预期升温的国企和军工板块,同时本基金将继续对新能源汽车产业链、半导体产业链进行深入挖掘,并保持对龙头白酒股的配置。
§5投资组合报告
H
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末无国债期货投资。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
华夏领先股票型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
105,873,690.96
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8年
主要财务指标
8
建筑业
教育
4.64
6.95
-
3,370,075,381.83
客户服务热线:4006900000欢迎
-
贵金属投资
0.00
3.加权平均基金份额本期利润
金额单位:人民币元
-
基金简称华夏领先股票
美利纸业
8.2其他相关信息
-
-
8.20
报告期内,本基金保持了较高仓位,重点配置了新能源汽车、半导体、稀土、白酒、国企等板块,基金净值有所恢复。
144,345,354.60
农、林、牧、渔业
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
§3主要财务指标和基金净值表现
7.48
4
-
文化、体育和娱乐业
应收证券清算款
§4管理人报告
6.23
-
2
+上证国债指数×10%。
-
170,748,000.00
理、股票
②-④
B
先锋新材
2016年5月24日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分式基金新增
采矿业
L
5,449,296
房地产业
应收利息
华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至2016年6月30日数据),华夏策略混合在75只灵活配置混合型基金(股票上限80%)中排名第8,华夏沪深300指数增强A在39只增强指数股票型基金中排名第11;固定收益类产品中,华夏理财30天债券在41只短期理财债券型基金中排名第9,华夏薪金宝货币在194只货币型基金中排名第13。
9.1备查文件目录
综合
106,182,080.38
研究员,兴和证券投
§9备查文件目录
王晓李
49,252,869.49
-
2
投资部高
10
占基金总资产的比例(%)
-
-
0.67
业绩比较基准收益率标准差④
1.34%
月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。
其他
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
-
-
9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
居民服务、修理和其他服务业
-
-
9
华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批基金管理公司之一。公司总部设在,在、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与基金互认基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
002366
其他各项资产
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
1
-
170,748,000.00
1
-
数量(股)
业绩比较基准本基金业绩比较基准为:沪深300指数×90%
9,745,551
§8影响投资者决策的其他重要信息
金额
170,748,000.00
4
9.3查阅方式
2
任职日期
投资目标把握经济发展趋势和市场运行特征,挖掘经济发展过程中具有领先优势的企业,追求基金资产的长期、持续增值。
-
4.3.2异常交易行为的专项说告期内未发现本基金存在异常交易行为。
1
-
1.本期已实现收益
5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情形。
775,274.28
1,700,000
-
2,005,042.31
000666
137,714,308.20
低,资金外流压力和汇率风险减轻。为避免中国第一大贸易伙伴欧盟动荡对中国需求的影响,预计稳增长政策将会延续并有更多对冲政策储备。此外,深化
0.91%
金经理助理等。
2.63
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金总申购份额
6
(%)
8
新浪财经意见反馈留言板
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望展望未来,有鉴于英国脱欧带来的金融体系潜在风险,美国年内加息概率降
6
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
企业短期融资券
72.67
2.89
21,983,114.92
士。曾任西部证券投
5.期末基金份额净值
5
000815
301,616,421.12
-
本基金的
J
G
信息全文
2.88
合计
3,701,692,783.12
业绩比较基准收益率③
-
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
7
-
序号
基金运作方式契约型式
15,982,508.57
-
新浪财经以及其合作机构不为本页面提供信息的错误、残缺、延迟或因依靠此信息所采取的任何行动负责。市场有风险,投资需谨慎。
5.10.1本期国债期货投资政策本基金本报告期末无国债期货投资。
至2014年5月29日
91.04
批发和零售业
金融业
229,211,076.50
中国人保资产管理股
8.1报告期内披露的主要事项
-
-
存出金
-1.70%
广晟有色
单位:份
-
复旦大学经济学硕
R
530,986.06
租赁和商务服务业
11农发19
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
股份有限公司分析师
金额单位:人民币元
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
-
2,405,070
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末无股指期货投资。
或者基金资产净值低于五千万元的情形。
占基金资产净值比例(%)
4.61
厦门钨业
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
代码
3,676,917,139.39
4.3公平交易专项说明
流通受限情况说明
金融衍生品投资
-
39,320,000.00
资经理,中国人民保
5.11投资组合报告附注
5
-
-
600549
新浪财经免费提供股票、基金、债券、外汇等行情数据以及其他资料均来自相关合作方,仅作为用户获取信息之目的,并不构成投资。
1.07
9.1.3《华夏领先股票型证券投资基金托管协议》;
债券品种
5.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
其他应收款
2016年4月15日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分式基金新增代销机构的公告。
6.47
中期票据
2,707,660
序号
3,370,075,381.83
285,607,719.11
10,571,904
公允价值
5
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民国证券投资基金法》、《公
A
4,946,655,724.24
-
O
-
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利。
5.1报告期末基金资产组合情况
台海核电
资基金基金经理
9
本报告中财务资料未经审计。
2016年5月10日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分式基金新增深圳众禄金融控股股份有限公司为代销机构的公告。
-
4.期末基金资产净值
300163
3.93
4.4.2报告期内基金的业绩表现
华夏基金管理有限公
-
2.本期利润
同业存单
债券代码
(尤其是国企)也将进入攻坚期、实施期。就股市而言,预计上有博弈顶,下有政策底的“总体震荡、结构分化”格局
4,211,364
-
金融债券
-
96,804,855.90
①-③
企券
3.04%
应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的。
在客户服务方面,2季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利性和服务体验:(1)与滴滴出行合作推出滴滴金桔宝理财,并上线华夏财富网易系统,为客户提供更多优惠便捷的理财渠道;(2)网易平台上线交通银行快捷支付方式,拓宽客户交易通道,增加交易便利性;(3)开展“你定,我投”、“华夏基金微档案”、“客户个性化”、“书写华夏印象,一个行业”等活动,为客户提供多样化的关怀服务。
买入返售金融资产
基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
170,748,000.00
237,732,538.24
1.69%
N
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
公允价值
2015-05-15
-
份有限公司投资经理,中国人寿资产管理有限公司投资经理等。2013年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任投资研究部
170,748,000.00
6
股票名称
9.1.4法律意见书;
本基金本报告期末未持有贵金属。
-
占基金资产净值比例(%)
合计
4
002180
占基金资产净值比例(%)
7
制造业
报告期(2016年4月1日-2016年6月30日)
6.47
金额
(2015年5月15日至2016年6月30日)
-
0.02
单位:人民币元
股票代码
1.07
197,757,839.45
255,434,712.00
3.33
任本基金的基金经理期限
E
本基金的基金经理、股票投资部总监
本报告期期初基金份额总额
-
险公司投资管理部、
3
级副总裁
复旦大学产业经济学
8
-
3.49
净值增长率标准差②
基金合同生效日2015年5月15日
91.04
华夏基金管理有限公司二〇一六年七月二十一日
9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;
24,493,000.00
-
0.78%
20,126.10
-
截至2016年6月30日,本基金份额净值为0.757元,本报告期份额净值增长率为1.34%,同期业绩比较基准增长率为-1.70%。
4.61
1
合计
4,858,805,844.58
基金主代码001042
单位:人民币元
603308
上海达广投资管理有限公司、汇成基金销售有限公司为代销机构的公告。
17,277,074
91.65
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
项目
4.40
2.71
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
3.75
P
期间)等。
-
4
-
000831
-
债券名称
数量(张)
0.59
行业类别
4.6报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
资产支持证券
9.2存放地点
净值增长率①
2季度,战略新兴板推迟、权威人士判断中国经济长期处于“L型”走势等重大政策事件引发市场对重组借壳监管收紧、流动性收缩以进一步去产能的担忧。然而随着大小非加速减持、A股加入MSCI再度被拒、英国脱欧等一系列国内外资本市场风险事件逐步兑现,市场并未发生系统性调整,市场风险偏好仍然维持在高位。行业方面,以新能源汽车产业链、半导体国产化为代表的部分行业表现亮眼。
5.11.3期末其他各项资产构成
银行存款和结算备付金合计
信息传输、软件和信息技术服务业
§6式基金份额变动
本报告期期末基金份额总额
央行票据
金额单位:人民币元
S
138,886,286.37
1
固定收益投资
基金管理人:华夏基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司报告送出日期:二〇一六年七月二十一日
公允价值