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近期，深圳证监局发布通告，对国信证券股份有限公司代销金融产品业务集中统一管理不到位、代销金融产品业务内部控制不完善等，采取责令改正措施。

深圳证监局：对国信证券采取责令改正措施

深交所相关负责人表示，近期，针对“恒大系”相关账户在“栋梁新材”“积成电子”“中元股份”“国民技术”“金洲管道”等股票上存在“准举牌”等涉嫌短线炒作的异常交易行为，在“万科A”上存在明显影响价量的交易行为，深交所对相关账户进行了重点，先后采取电话警示、书面警示、要求提交合规交易承诺、盘中暂停当日交易等监管措施，并对相关会员采取书面警示、约见谈话等监管措施。

深交所：就“恒大系”相关账户采取一系列监管措施

证监会新闻发言人张晓军11日在例行发布会上表示，近日证监会依法对3案件作出行政处罚，包括1信息披露违法案、2私募基金公司违法违规案。1信息披露违法案涉及新三板挂牌公司现代农装；2私募基金违法违规案分别涉及青原投资和云系投资。

证监会：通报IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动首批立案案件

证监会：发布《证券期货业信息系统审计指南》

证监会新闻发言人张晓军11月11日表示，发布实施的《证券期货业信息系统审计指南》是一项金融行业标准。信息系统审计是国内外通用和成熟的做法，主要是对相关的规范、标准对信息系统的规划、建设、运维和应急活动进行的评价。目的是要判断系统运行的安全性，满足系统合规性和系统运行的效率。每年证监会都会有证券期货信息化工作小组要求在全行业开展信息系统审计工作。

证监会新闻发言人张晓军21日通报了证监会对IPO欺诈发行和上市公司信息披露违法违规专项执法行动首批立案情况。证监会决定对IPO申报企业龙宝参茸，以及五家上市公司粤传媒、*ST烯碳、*ST盈方、匹凸匹、美丽生态正式立案调查。据悉，这是专项执法行动以来，首批立案调查企业。

证监会：依法对3案件作出行政处罚