助力机构把握注册制改革红利 深圳证监局指导推出系列培训

　　上证报中国证券网讯 为推动辖区证券经营机构把握证券法修订和注册制的改革红利，推进深圳资本市场稳健发展，助力证券经营机构在社会主义先行示范区和粤港澳大湾区建设中发挥积极作用，深圳局指导深圳市证券业协会聚焦证券法规、监管政策、专业能力、人文素养，紧扣个人难点、行业痛点、市场热点等，推出“行稳致远·专业赋能”系列培训，并于4月24日成功举办第一期线上培训。

　　会上，深圳局就新证券法实施后证券公司行政许可转备案衔接事项、修订后的《深圳辖区证券分支机构分类监管指引》内容进行介绍，并通报了辖区证券分支机构监管情况、发现的问题与违法违规案例。针对机构内控机制不健全、风控措施不完善、内部管理不到位、从业人员执业管控等问题，要求各证券经营机构强化梳理，完善内控制度、业务流程、风控措施等，练好内功防风险，强化问责抓合规；对内管好员工、守好各项业务风险，对外管好客户，做好客户服务与管理；严格落实投资者保护，强化交易管理，做好业务隔离，防范利益输送，坚决杜绝各类底线行为。

　　深圳证监局表示，后续将对于正面典型与标杆机构将及时通报表扬，对于存在内控缺失或违法违规行为的，坚持进行双罚，督促各机构严守合规底线促发展。（刘昌源）