白话私募股权招募书之天弘新三板指数基金2015年10月10日

5、新三板市场阐发

(6)托管费：0.1%。

6、费用阐发

4、办理人引见

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(4)投资参谋费：4%，一般新三板基金无此项费用。

(3)办理费：0.8%。

该私募基金是市场第一只被动办理新三板私募基金，该打算具有加高收益和较高风险特征，适合具有必然风险承受能力的投资者。

1、本打算重点投资于在全国中小企业股份让渡系统挂牌的企业，能够投资于已挂牌新三板公司的定向增发、挂牌当日定向增发、并购、期权、优先股、可转债，也可投资于资产办理人办理的其他基金，或通过其他产物间接投资于上述项目；2、其他投资品种：其他权益类证券、固定收益类证券、现金办理类金融东西、证券投资基金、金融衍生品等其他投资品种；

3、法令、律例或中国证监会答应基金办理公司特定客户资产办理营业投资的其他金融东西

三、91基金分析评价

王林，男，大学工商办理硕士，华中科技大学工学学士、经济学硕士，14年投资研究经验。2001年至2003年任长城证券研究所阐发师，2003-2005年任嘉实基金研究部研究员，2006-2007年任中国人寿资产办理公司股票资部投资司理，2008-2014年任建信基金专户投资部股票投资司理、施行总监。2014年插手天弘基金，任机构投资部担任人。

该资管打算的业绩比力基准分为初始业绩比力基准及一般业绩比力基准。此中，初始业绩比力基准为以初始发卖面值1.000元为根本累计增加率7%/年后的打算份额净值，即1.0175元；一般业绩比力基准指初始业绩比力基准(1.0175元)、以往全数退出日当日扣除办理人业绩报答后的打算份额累计净值汗青最高值中两者最大值

(1)认购费：1%，行业平均程度。

7、风险

附件：产物概况

新三板市场指数波动可能较创业板、主板指数波动更大，因而市场风险较大。

(5)业绩报答：退出日或打算终止日份额累计净值高于业绩比力基准时按累计净值和业绩基准收益率两者差额部门的14%。

本年以来，新三板热度持续升温，扩容较着提速，成交持续放量，市场买卖活跃度也较着提拔。从新三板挂牌公司数量来看，据兴业证券预测，到本年6月底，新三板和谈让渡的挂牌公司数量将达2800家，到本年12月底，估量新三板挂牌公司数量将达5000家。如斯看来，新三板挂牌公司数量不久就将超越沪深两市上市公司总和。从成交量上来看，新三板买卖量呈井喷态势，从每天1亿元到每天10亿元，直至目前已打破日30亿元。

2、基金司理引见

(7)退出费用：低于12个月，1%；12个月以上，0.5%。

(2)发卖办事费：固定发卖办事费0.7%；浮动发卖办事费超额收益部门6%。

公司成立于2004年11月8日，注册地为天津。2012岁尾设立全资子公司六合方中资产办理无限公司。2015年2月26日，天弘基金完成股权变动登记，浙江蚂蚁小微金融办事集团无限公司成为天弘基金第一大股东。截至2014年12月31日，天弘公募基金办理资产规模达5898亿元，专户专项办理资产规模超2000亿元，总资产规模近8000亿元。