证监会发布：证监会要求国金及国联自查并提交内幕知情人名单

证监会发布：证监会要求国金及国联自查并提交内幕知情人名单潮汕牛肉火锅加盟 【证监会要求国金、国联证券自查并提交内幕知情人名单】 证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会要求国金、国联证券自查，并提交内幕知情人名单，启动核查程序。 【证监会：近三年受到证监会

【证监会要求国金、国联证券自查并提交内幕知情人名单】

证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会要求国金、国联证券自查，并提交内幕知情人名单，启动核查程序。

【证监会：近三年受到证监会行政处罚的公司不能进入再融资快速审核通道】

证监会上市部副主任范中超表示，再融资分类审核的快速通道设立了禁入条件，公司存在最近三年受到证监会行政处罚等情形不能进入快速审核通道，另一方面，证监会要求上市公司提高信息披露质量，同时保荐机构和证券服务机构要勤勉尽责，发现违法违规行为会严肃查处。

【证监会：部分上市公司投资者互动平台存在披露误导信息】

证监会新闻发言人常德鹏表示，上市公司互动平台对上市公司加强投资者关系管理起到积极作用，我们注意到部分上市公司利用该平台存在披露误导性信息行为，如利用新冠肺炎防控蹭热点，违法违规披露信息。证监会已对4家公司立案调查，对12家采取行政监管措施。证监会在评估总结互动平台存在的问题，加强对平台管理，对违法违规行为严厉惩处。

【证监会对上市公司再融资实施分类审核】

证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会对上市公司再融资实施分类审核，重点关注发行是否符合法律法规，在审核程序上，如果没有影响发行条件的问题或重大问题，就直接上初审会审核。第二是重点关注本次申请是否符合发行条件。据悉该方案已制定，今日将发布。

【证监会：健全防范化解股票质押、债券违约等重点领域风险的制度机制】

证监会党委召开理论学习中心组（扩大）学习会。会议强调，守牢风险底线，切实维护市场稳健运行。更加突出“稳”的重要性，增强统筹大局的能力，加强宏观形势研判，努力走在市场曲线前面。坚持突出重点、标本兼治，健全防范化解股票质押、债券违约等重点领域风险的制度机制。完善私募监管和风险处置机制，加强私募行业综合治理。

【证监会着力促进商品指数与股票指数、债券指数等一起形成多元包容的指数体系】

证监会新闻发言人常德鹏在回应关于商品指数编制进展时表示，证监会支持商品指数发展，着力促进商品指数与股票指数、债券指数等一起形成多元包容的指数体系，为实体经济发展和居民财富管理作出应有的贡献。

【上交所公示拟增补的科创板上市委员会委员候选人 康希诺创始人、中芯国际首席财务官在列】

上交所公示拟增补的科创板上市委员会委员候选人，预计新增聘任委员20名左右。本次增补上市委委员，主要基于三方面考虑。一是推进科创板建设。二是优化科创板上市委委员结构。三是保证科创板上市委平稳运行。

【上交所阙波：上交所将进一步加强对均衡机制和稳定机制研究】

上海证券交易所副总经理阙波在第二届中国“科”公司峰会上表示，上交所将进一步加强对市场均衡机制和稳定机制的研究：一是均衡投融资双方利益，促进市场定价的充分性和有效性。上交所将连同证券业协会、自律委和市场各方完善优化询价和一二级市场价格的衔接机制，让市场能更充分地履行选择权，维护好市场各方公平交易的权利。二是加大力度推进市场信用体系建设，进一步压严压实中介机构的责任，通过优化完善制度的约束，培养具有独立性和国际竞争力的买方和卖方。三是保障市场流动性，加大引入长期投资者力度。通过推出科创板期权等更多风险控制工具来吸引长期投资者，满足其资产配置的要求。适时引入做市商制度，保障科创板市场稳定的流动性。

【上交所阙波：科创板已经进入了指数投资时代】

上海证券交易所副总经理阙波表示，科创板已经进入了指数投资时代，科创板企业“盈利前景广阔，但波动性较大”的特点给习惯于传统估值方法的投资者造成一定的投资壁垒，科创50ETF的推出在为科创板输入大量稳定的新增资金的同时，也可以通过指数化投资来进行风险的分散和收益的平滑。

【科创板第一届自律委召开工作会议 倡导建议买卖双方规范开展科创板新股发行业务】

9月21日，上交所科创板第一届自律委召开工作会议，上交所、中国证券业协会相关负责人参加了此次会议。与会机构委员指出，近期随着新股供应量的增加，部分网下投资者在参与新股认购过程中存在“协商报价”的嫌疑，部分主承销商存在未能独立、审慎、规范撰写投资价值研究报告的情形。由此，科创板自律委发布行业倡导，建议各机构委员自查内部合规管理、承诺依法依规参与科创板新股发行业务，并呼吁各市场主体严格遵守科创板股票发行承销业务规则，买方机构遵循独立、客观、诚信的原则规范参与新股报价，卖方机构提高投资价值研究报告制作等业务活动开展的严肃性、客观性与专业性，共同维护科创板新股发行秩序，积极营造良好投融资生态。对新股发行过程中出现的违法违规行为，上交所将坚决采取相应自律监管措施，切实维护科创板市场健康稳定发展，守护好来之不易的良好改革局面。

【上交所：进一步增强科创板包容性 发挥好平台和专业优势】

上海证券交易所组织召开2020年股权投资机构秋季交流会。45家头部股权投资机构参会并与上交所签署战略合作协议，上交所和中国证券投资基金业协会相关负责人参加会议。下一步，上交所将与股权投资机构携手，进一步增强科创板包容性，发挥好平台和专业优势，提升股权资本流动效率，共同服务好科创事业，做好市场建设。

【上交所就上纬新材IPO定价询问相关报价机构】

科创板上纬新材IPO有399家机构统一报价为2.49元，多位市场人士表示存在机构“串谋”可能性。但究竟市场情况如何，还应当等待监管的定性。有关人士透露，上交所已就此事询问了相关询价机构。