如何进行个人理财儿童理财书籍推荐?个人财务顾问
证券公司该当同一构造回访客户,对新开户客户该当在___个月内完成回访,对原有客户的回访比例该当不低于上年底客户总数(不含休眠账户及中断买卖账户客户)的___儿童理财册本保举
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在证券投资参谋营业客户回访机制中,证券公司该当对客户回访相干材料保留很多于( )年儿童理财册本保举。A1B2C3D5
“该怎样办呢?”我一边翻看着宁宁摘抄的漫笔,一边堕入了寻思怎样停止小我私家理财,这时候,一个设法闯进了我的脑海。
小我私家申请注册注销为财政参谋主理人时,其需求满意的资历前提不包罗( )。A得到证券从业资历证书B未负有到期未了债的债权C近来36个月未因执业举动违法违规遭到惩罚D
证券公司处置证券投资参谋营业,该当遵照的根本准绳是( )。A诚笃取信、客户自担风险、分类办理B标准运作、长处至上、公允公平C依法合规、诚笃取信、公允保护客户长处
证券公司、证券投资征询机构经由过程举行讲座、陈述会、阐发会等情势,停止证券投资参谋营业推行和客户招徕的,该当提早( )个事情日向举行地证监局报备。A2B3C5D10
证券公司、证券投资征询机构及其职员处置证券投资参谋营业,违背法令、行政法例和《证券投资参谋营业暂行划定》的,( )能够采纳惩罚步伐。A中国证监会B国务院C证券行
《财政参谋办理法子》第10条划定,财政参谋主理人该当具有以下前提:①具有证券从业资历;②具有中国证监会划定的投资银行营业阅历;③参与中国证监会承认的财 务参谋主理人胜任才能测验且成就及格;④所任职机构赞成保举其担当本机构的财政参谋主理人;⑤未负无数额较大到期未了债的债权;⑥近来24个月无违背诚信的不良记载;⑦近来24个月未因执业举动违背行业标准而遭到行业自律构造的规律处罚;⑧近来36个月未因执业举动违法违规遭到惩罚;⑨中国证监会划定的其他前提。
上一篇:证券投资征询机构处置上市公司并购重组财政参谋营业,需向( )提出申请。A国务院B中国证监会C上市公司地点证券买卖所D中国证券业协会
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证券效劳机构为证券的刊行、上市、买卖等证券营业举动建造、出具审计陈述、资产评价陈述、财政参谋陈述、资信评级陈述大概法令定见书等文件,该当( ),对所建造、出具的
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- 编辑:余世豪
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