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　　韩亚庆师长教师，副总裁，经济学硕士，国籍：中国

　　韩亚庆师长教师，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开辟银行资金局主任科员，天下社会保证基金理事会投资部副调研员，北方基金办理有限公司牢固收益部基金司理、牢固收益部总监，鹏华基金办理有限公司牢固收益总部总司理。自 2017年 3月起担当鹏华基金办理有限公司副总裁、牢固收益投资总监。

　　1987年从头组建后的交通银行正式对外停业，成为中国第一家天下性的国有股分制贸易银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港结合买卖所挂牌上市，2007年5月在上海证券买卖所挂牌上市。交通银行持续16年跻身《财产》(FORTUNE)天下500强，停业支出排名第154位；列《银里手》(The Banker)杂志环球千家大银行一级本钱排名第9位。

　　梁浩师长教师，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息财产部电信研讨院，处置财产政策研讨事情；历任鹏华基金办理有限公司研讨员、基金司理助理、研讨部总司理、董事总司理（MD）、资产设置与基金投资部总司理，自 2021年 1月起担当鹏华基金办理有限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024年 4月起兼任国际营业部总司理。

　　基金办理人、出售代办署理机构对认购申请的受理其实不代表该申请必然胜利，而仅代表基金办理人、出售代办署理机构的确领受到认购申请小白理财靠谱吗。认购确实认以基金办理人或注销机构确实认成果为准。关于认购申请及认购份额确实认状况，投资者应实时查询并妥帖利用正当权益。

　　投资者挑选以基金份额方法付出佣金的，基金办理人按照出售代办署理机构供给的数据计较投资者应以基金份额方法付出的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为出售代办署理机构增长响应的基金份额。以基金份额付出佣金，则认购佣金和可获得的基金份额按以下公式计较： 认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率

　　高臻密斯，自力董事，工商办理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，卖力存款办理和运营，项目触及制作业、能源、电信、跨国并购；2007年参加曼达林投资参谋有限公司，现任曼达林投资参谋有限公司施行合股人。自 2012年 12月开端担当鹏华基金办理有限公司董事。

　　（6）营业部分：对本部分营业范畴内的营业风险负有管控和实时陈述的任务； （7）员工：按照公司“片面风险办理、全员风险掌握”的理念，公司每一个员工均负有一线风险掌握职责，卖力把公司的风险掌握理念和步伐落实到每个营业环节傍边，并负有把营业过程当中发明的风险隐患或风险成绩实时停止陈述、反应的任务小白理财靠谱吗。

　　（5）成立健全各项办理轨制和营业规章：公司成立了包罗投资办理轨制、基金管帐轨制、信息表露轨制、监察考核轨制、信息手艺办理轨制、公司财政轨制等根本办理轨制和包罗岗亭设置、岗亭职责、操纵流程手册在内的营业流程、规章等，从根本办理轨制和营业流程长进行风险掌握；

　　（8）除按本基金办理人轨制停止基金运作投资外，间接或直接停止其他股票投资； （9）辅佐、承受拜托或以其他任何情势为其他构造或小我私家停止证券买卖； （10）违背证券买卖所营业划定规矩，操纵对敲、倒仓等不法手腕操作市场价钱，骚动扰攘侵犯市场次序；

　　（3）谨慎性准绳：订定内部掌握轨制该当以谨慎运营、防备和化解风险为起点； （4）合时性准绳：内部掌握轨制的订定该当跟着有关法令法例的调解和基金办理人运营计谋、运营目标、运营理念等内内部情况的变革停止实时的修正或完美。

　　本基金自基金份额出售之日起 3个月内，在基金召募份额总额很多于 2亿份，基金召募金额（含召募的股票市值）很多于 2亿元群众币且基金认购人数很多于 200人的前提下，基金召募期届满或基金办理人根据法令法例及招募仿单能够决议截至基金出售，并在 10日内延聘法定验资机构验资，自收到验资陈述之日起 10日内，向中国证监会打点基金存案手续。

　　10、法令法例：指中国现行有用并宣布施行的法令、行政法例、标准性文件、司法注释、行政规章和其他对基金条约当事人有束缚力的决议、决定、告诉等 11、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届天下群众代表大会常务委员会第五次集会经由过程，经 2012年 12月 28日第十一届天下群众代表大会常务委员会第三十次集会订正，自 2013年 6月 1日起施行，并经 2015年 4月 24日第十二届天下群众代表大会常务委员会第十四次集会《天下群众代表大会常务委员会关于修正

　　高鹏师长教师，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金办理有限公司监察法令部监察考核司理，鹏华基金办理有限公司监察考核部副总司理、监察考核部总司理、职工监事、督察长，自 2014年 12月起担当鹏华基金办理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。

　　70、转融通证券归还：指基金以必然的费率经由过程证券买卖所综合营业平台向中国证券金融股分有限公司（以下简称“证券金融公司”）归还证券，证券金融公司到期偿还所借证券及响应权益抵偿并付出用度的营业

　　寇斌权师长教师，国籍中国，物理学博士，7年证券从业经历。2018年 7月加盟鹏华基金办理有限公司，历任量化及衍生品投资部大数据阐发研讨助理、量化研讨员、初级量化研讨员、资深量化研讨员，现担当指数与量化投资部基金司理。2023年 06月担当鹏华弘华混淆基金司理，2023年 09月担当鹏华弘实混淆基金司理，2023年 09月担当鹏华弘达混淆基金司理，2023年 12月担当1000ETF加强基金司理，2023年 12月担当鹏华畅享债券基金司理，2024年 08月担当鹏华上证科创板 50成分加强战略 ETF倡议式连接基金司理，寇斌权具有基金从业资历。

　　左彬师长教师，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国安然保险（团体）股分有限公司法令事件部状师；2016年 4 月加盟鹏华基金办理有限公司，历任监察考核部初级合规司理、初级合规官、总司理助理、首席合规专家、副总司理，现任监察考核部总司理。自 2019年 9月开端担当鹏华基金办理有限公司监事。

　　若某只股票在网下股票认购期最初一日至注销机构停止股票过户日的解冻时期发作了除息、送股（转增）、配股等权益变更，因为投资人得到了响应的权益，基金办理人将按以下方法对该股票在网下股票认购期最初一日的均价停止调解：

　　30、申购赎回代办署理券商：指契合《贩卖法子》和中国证监会划定的其他前提，基金办理人指定的打点本基金申购、赎回营业的证券公司，又称为代庖证券公司31、注销营业：指《中国证券注销结算有限义务公司关于买卖所买卖型开放式证券投资基金注销结算营业施行细则》和相干营业划定规矩界说的基金份额注销、存管、过户、清理和结算营业

　　本基金的投资范畴包罗存托凭据，除与其他仅投资于股票的基金所面对的配合风险外，若本基金投资存托凭据的，还将面对存托凭据价钱大幅颠簸以至呈现较大吃亏的风险，和与存托凭据刊行机制相干的风险，包罗基金作为存托凭据持有人与境外根底证券刊行人的股东在法令职位、享有权益等方面存在差别能够激发的风险；存托凭据持有人在分红派息、利用表决权等方面的特别摆设能够激发的风险；存托和谈主动束缚存托凭据持有人的风险；因多地上市形成存托凭据价钱差别和颠簸的风险；存托凭据持有人权益被摊薄的风险；存托凭据退市的风险；已在境外上市的根底证券刊行人小白理财靠谱吗，在连续信息表露羁系方面与境内能够存在差别的风险；境表里法令轨制、羁系情况差别能够招致的其他风险。

　　本招募仿单按照本基金的基金条约编写，并经中国证监会注册。基金条约是商定基金条约当事人之间权益、任务的法令文件。基金投资人自依基金条约获得基金份额，即成为基金份额持有人和基金条约确当事人，其持有基金份额的举动自己即表白其对基金条约的认可和承受，并根据《基金法》、基金条约及其他有关划定享有权益、负担当务。基金投资人欲理解基金份额持有人的权益和任务，应具体查阅基金条约。

　　投资人可在召募期内前去本基金贩卖网点打点基金份额认购手续，详细的营业打点工夫详见本基金的基金份额出售通告或各贩卖机构相干营业打点划定规矩。

　　w 为该股按均价计较的其在网下股票认购期最初一日标的指数中的权重。认购时期，如标的指数公布指数调解通告，则基金办理人按照通告调解后的成分股名单及标的指数体例划定规矩计较调解后的标的指数组成权重，作为计较根据；

　　在不违背法令法例及对基金份额持有人长处无本质性倒霉影响的条件下，基金办理人可按照基金开展需求，召募并办理以本基金为目的 ETF的连接基金，或为本基金增设新的份额种别，或开通场外申购、赎回等相干营业并订定、宣布响应的买卖划定规矩等，而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　同时，公司成立了严厉的股票库轨制、制止和限定投资股票轨制，并由研讨小组卖力保护，一切股票投资必需完整从股票库当选择。公司还成立了左券风险评价轨制，按期对各基金服从基金条约的状况停止评价，防备左券风险。

　　18ace理财、银行业监视办理机构：指中国群众银行和/或国度金融监视办理总局 19、买卖型开放式指数证券投资基金：指《上海证券买卖所买卖型开放式指数基金营业施行细则》界说的“买卖型开放式指数基金”，简称“ETF”

　　例二：某投资人经由过程基金办理人以网下现金认购方法认购100,000份本基金，认购费率为0.80%，假定认购资金召募时期发生的利钱为2.00元，则需筹办的认购资金金额及召募时期利钱折算的份额计较以下：

　　张师长教师2024年6月起任交通银行行长；曾任中国农业开展银行副行长，安徽省份行行长，总行办公室主任，陕西省份行副行长，总行政策研讨室副主任（掌管事情）、办公室副主任、研讨室副主任等职务。张师长教师于1998年于中心党校研讨生院获经济学硕士学位，2004年于中心党校研讨生院获经济学博士学位。

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发作调解，但调解后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发作变革。基金份额折算对基金份额持有人的权益无本质性影响（除因尾数处置而发生的损益外），无需召开基金份额持有人大会审议。基金份额折算后，基金份额持有人将根据折算后的基金份额享有权益并负担当务。

　　（2）“第i只股票在网下股票认购期最初一日的均价”由本基金办理人按照证券买卖所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍五入的办法保存小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以一样办法计较近来一个买卖日的均价作为计较价钱。

　　（3）公司根据本身运营特性成立了包罗岗亭自控、相干部分和岗亭之间互相监视制衡、督察长和监察考核部监视的、权责统1、紧密有用的三道内控防地）成立其实不竭完美内部掌握系统及内部掌握轨制：自建立来，公司不竭完美内控构造架构、掌握法式、掌握步伐和掌握职责，成立健全内部掌握系统。经由过程不竭地对内部掌握轨制停止订正和更新，公司的内部掌握轨制不竭走向完美；

　　任师长教师2020年1月起任交通银行董事长（此中：2019年12月至2020年7月代为实行行长职责）、施行董事，2018年8月至2020年1月任交通银行副董事长（此中：2019年4月至2020年1月代为实行董事长职责）、施行董事，2018年8月至2019年12月任交通银行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行施行董事、副行长，此中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非施行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海群众币买卖营业总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信办理部总司理、湖北省份行行长、风险办理部总司理；1988年7月至2003年8月前后在中国建立银行岳阳长岭支行、岳阳市中间支行、岳阳分行，中国建立银行信贷办理委员会办公室、信贷风险办理部事情。任师长教师1988年于清华大学获工学硕士学位。

　　投资人该当在基金办理人及其指定出售代办署理机构打点基金出售营业的停业场合，大概按基金办理人或出售代办署理机构供给的方法打点基金份额的认购。基金办理人、出售代办署理机构打点基金出售营业的详细状况和联络方法，请拜见基金办理人表露的基金贩卖机构名录。

　　基金办理人按照恪失职守、诚笃信誉、慎重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不包管基金必然红利，也不包管最低收益。基金办理人提示投资人基金投资的“买者自傲”准绳，在投资人作出投资决议计划后，基金运营情况与基金净值变革引致的投资风险，由投资人自行负担。投资有风险，投资人在投本钱基金前应当真浏览本基金的招募仿单、基金条约和基金产物材料提要等信息表露文件。

　　本招募仿单根据《中华群众共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公然召募证券投资基金运作办理法子》（以下简称《运作法子》）ace理财、《公然召募证券投资基金贩卖机构监视办理法子》（以下简称《贩卖法子》）、《公然召募证券投资基金信息表露办理法子》（以下简称《信息表露法子》）、《公然召募开放式证券投资基金活动性风险办理划定》（以下简称《活动性风险办理划定》）、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等有关法令法例的划定，和《鹏华中证 800自在现金流买卖型开放式指数证券投资基金基金条约》（以下简称基金条约或《基金条约》）的商定编写。

　　各方当事人赞成，因《基金条约》而发生的或与《基金条约》有关的统统争议，如经友爱协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济商业仲裁委员会，根据上海国际经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁划定规矩停止仲裁。仲裁所在为上海市。仲裁判决是结局的，对各方当事人均有束缚力。除非仲裁判决还有划定，仲裁用度由败诉方负担。

　　按照《基金法》、《中华群众共和国贸易银行法》、《贸易银行资产托管营业指引》等法令法例，托管部订定了一整套紧密、完好的证券投资基金托管办理规章轨制，确保基金托管营业运转的标准、宁静、高效，包罗《交通银行资产托管营业办理法子》、《交通银行资产托管营业风险办理法子》、《交通银行资产托管营业贸易机密办理划定》、《交通银行资产托管营业从业职员举动标准》、《交通银行资产托管营业运营档案办理法子》等，并按照市场变革和基金营业的开展不竭加以完美。做到营业合作科学公道，手艺体系办理标准，营业办理轨制健全，中心功课区实施封锁办理，落实各项宁静断绝步伐，相干信息表露由专人卖力。

　　郝文高师长教师，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金奇迹部副司理、招商基金办理有限公司基金事件部总监；2011年 7月加盟鹏华基金办理有限公司，现任首席运营保证官兼注销结算部总司理。自 2015年 9月开端担当鹏华基金办理有限公司监事。

　　高永杰师长教师，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中心办公厅秘书局干部，中国证监会办公厅消息处干部、秘书处副处级秘书、刊行羁系部副处长、人事教诲部副处长、处长，自 2015年 2月担当鹏华基金办理有限公司督察长。

　　53、现金差额：指 T日最小申购、赎回单元的资产净值与按当日开盘价计较的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金替换之差；投资人申购或赎回时对付出或应得到的现金差额按照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较 54、预估现金部门：指由基金办理人计较并在 T日申购赎回清单中宣布确当日现金差额预估值，预估现金部门由申购赎回代办署理券商预先解冻

　　基金办理人包管本招募仿单的内容实在、精确、完好。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，其实不表白其对本基金的投资代价和市场远景作出本质性判定或包管，也不表白投资于本基金没有风险。

　　黄俞师长教师，监事会主席，办理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金办理有限公司董事，深圳市北融信投资开展有限公司董事长，同方康泰财产团体有限公司主席兼施行董事，深圳市华融泰资产办理有限公司董事长，深圳华控赛格股分有限公司董事长，同方股分有限公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资开展有限公司施行董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，都城证券股分有限公司董事，同方康泰财产团体有限公司施行董事、行政总裁。

　　15、《活动性风险办理划定》：指中国证监会 2017年 8月 31日公布、同年 10月 1日施行的《公然召募开放式证券投资基金活动性风险办理划定》及公布构造对其不时做出的订正 16、《指数基金指引》：指中国证监会 2021年 1月 18日公布、同年 2月 1日施行的《公然召募证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及公布构造对其不时做出的订正 17、中国证监会：指中国证券监视办理委员会

　　网下股票认购期内逐日日终，出售代办署理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金办理人。T日日终（T日为本基金出售期最初一日），基金办理人开端确认各成分股的有用认购数目。T+1日起，注销机构按照基金办理人供给确实认数据将投资者上海市场网下认购股票停止解冻，并将投资者深圳市场网下认购股票划转至中国证券注销结算有限公司深圳分公司的证券认购专户。以基金份额方法付出佣金的，基金办理人按照出售代办署理机构供给的数据计较投资者应以基金份额方法付出的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为出售代 理机构增长响应的基金份额。基金召募建立后，注销机构按照基金办理人供给的投资者净认 购份额明细数据停止投资者认购份额的初始注销。注销机构按照基金办理人供给的有用认购 申请股票数据，将上海市场和深圳市场的股票过户至本基金在上海、深圳证券买卖所开立的 证券账户。 6、网下股票认购份额的计较公式 份额面值

　　T日经由过程出售代办署理机构提交的网下现金认购申请，由该出售代办署理机构解冻响应的认购资金。在网下现金认购的最初一个事情日，各出售代办署理机构将每个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，经由过程上海证券买卖所上彀订价刊行体系代该投资人提交网上现金认购申请。以后，注销机构停止清理交收，并将有用认购数据发送出售和谐人，出售和谐人将实践到位的认购资金划往基金办理人预先开设的基金召募专户。

　　5、清理交收：T日经由过程基金办理人提交的网下现金认购申请，由基金办理人于T＋2日停止有用认购金钱的清理交收。出售期完毕后，基金办理人将于第4个事情日内将汇总的认购金钱及其利钱划往基金托管专户。此中，现金认购金钱在出售期内发生的利钱将折算为基金份额归投资人一切。

　　基金办理人许诺本招募仿单不存在任何虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，并对实在在性、精确性、完好性负担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请召募的。本基金办理人没有拜托或受权任何其别人供给未在本招募仿单中载明的信息，或对本招募仿单作任何注释大概阐明。

　　宁江师长教师ace理财，职工监事，工商办理硕士，国籍：中国。历任美世（中国）有限公司大连处事处参谋；2009年 10月加盟鹏华基金办理有限公司，历任总裁办公室雇用培训主管、总司理助理小白理财靠谱吗、副总司理，人力资本部副总司理、总司理，现任总裁助理兼人力资本部总司理。自2022年 9月开端担当鹏华基金办理有限公司监事。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场颠簸等身分发生颠簸，投资人在投本钱基金前，应片面理解本基金的产物特征，充实思索本身的风险接受才能，理性判定市场，并负担基金投资中呈现的各种风险，包罗但不限于：体系性风险、非体系性风险、办理风险、活动性风险、本基金特定风险、本基金法令文件风险收益特性表述与贩卖机构基金风险评价能够不分歧的风险及其他风险等。本基金作为买卖型开放式指数基金的特有风险包罗：标的指数报答与股票市场均匀报答偏离的风险、标的指数颠簸的风险、基金投资组合报答与标的指数报答偏离的风险、跟踪偏差掌握未达商定目的的风险、标的指数变动的风险、指数体例机构截至效劳的风险、基金份额二级市场买卖价钱折溢价的风险、参考 IOPV决议计划和 IOPV计较毛病的风险、成分股停牌的风险、退市风险、投资者申购失利的风险、投资者赎回失利的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退补现金替换方法的风险、第三方机构效劳的风险等。本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货泉市场基金、债券型基金、混淆型基金。同时本基金为买卖型开放式指数基金，具有与标的指数和标的指数所代表的公司类似的风险收益特性。

　　7）除息、送股且配股：调解后价钱＝（网下股票认购期最初一日均价＋配股价×配股比例－每股现金股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） （3）“有用认购数目”是指由基金办理人确认的并由注销机构完成清理交收的股票股数。

　　本基金由基金办理人按照《基金法》和其他有关法令法例，和基金条约的划定，经中国证监会 2025年 3月 24日证监答应[2025]567号文准予召募注册。除法令、行政法例或中国证监会还有划定外，任何与基金份额出售有关确当事人不得预留或提早出售基金份额。

　　交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员东西有多年基金、证券和银行的从业经历，具有基金从业资历，和经济师、管帐师、工程师和状师等中初级专业手艺职称，员工的学历条理较高，专业散布公道，职业妙技优秀，职业品德本质过硬，是一支诚笃勤奋、主动朝上进步、开辟立异、奋发图强的资产托管从业职员步队。

　　徐铁师长教师2022年4月起任交通银行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任交通银行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户司理、保险与养老金部副初级司理、初级司理、保险保证营业部初级司理、总司理助理。

　　杜海江师长教师，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股分有限公司杭州萧然东路证券停业部电子商务部司理、杭州保俶路证券停业部总司理助理、浙江营销中间总司理、浙江办理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股分有限公司副总裁、财产办理与机构奇迹部总裁。自 2019年 8月开端担当鹏华基金办理有限公司董事。

　　交通银行严厉服从国度法令法例、行业规章及行内相干办理划定，增强内部办理，托管部营业轨制健全并确保贯彻施行各项规章，经由过程对各类风险的辨认、评价、掌握及缓释，有用地完成对各项营业的风险管控，确保营业妥当运转，庇护基金持有人的正当权益。

　　交通银行作为基金托管人，按照《基金法》、《运作法子》和有关证券法例的划定，对基金的投资工具、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金办理人报答的计提和付出、基金托管人报答的计提和付出、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等举动的合规性停止监视和核对。

　　（1）基金办理人确知成立、施行和保持内部掌握轨制是本公司董事会及办理层的义务； （2）本基金办理人许诺以上关于内部掌握的表露线）本基金办理人许诺按照市场变革和公司开展不竭完美内部掌握系统和内部掌握轨制。

　　48、申购赎回清单：指由基金办理人体例的用以通告申购对价、赎回对价等信息的文件 49、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金条约和招募仿单划定应托付的组合证券、现金替换、现金差额和/或其他对价

　　交通银行作为基金托管人，发明基金办理人有违背《基金法》、《运作法子》等有关证券法例和《基金条约》的举动，实时告诉基金办理人予以改正，基金办理人收到告诉后实时确认并停止调解。交通银行有权对告诉事项停止复查，催促基金办理人矫正。基金办理人对交通银行告诉的违规事项未能实时改正的，交通银行按划定陈述中国证监会。

　　1、基金办理人许诺不处置违背《中华群众共和国证券法》、《基金法》、《贩卖法子》、《运作法子》、《信息表露法子》等法令法例的举动，并许诺成立健全内部掌握轨制，采纳有用步伐，避免违法举动的发作。

　　? 自在现金流和企业代价均为正，此中自在现金流= 已往一年运营举动发生的现金流量净额? 已往一年购建牢固资产、无形资产和其他持久资产付出的现金，企业代价= 公司总市值+ 总欠债? 货泉资金；

　　刘嵚师长教师，副总裁，办理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）办理参谋公司征询参谋，北方基金办理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金办理有限公司市场开展部总司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022年 9月起担当鹏华基金办理有限公司副总裁，现兼任首席市场官、机构理财部总司理。

　　本基金为买卖型开放式指数证券投资基金（ETF），将在上海证券买卖所上市。投资者投本钱基金时需具有上海证券账户，但需留意，利用上海证券买卖所基金账户只能停止基金的现金认购和二级市场买卖，如投资者需求利用本基金标的指数成分股或备选成分股中的上海证券买卖所上市股票到场网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券买卖所 A股账户；如投资者需求利用本基金标的指数成分股或备选成分股中的深圳证券买卖所上市股票到场网下股票认购，则还应开立深圳证券买卖所 A股账户。

　　（2）办理层结实建立了内控优先的风险办理理念，并出力培育部分员工的风险防备认识，营建浓重的风险办理文明气氛，包管部分员工实时理解国度法令法例和公司规章轨制，使风险认识贯串到公司各个部分、各个岗亭和各个环节；

　　张元师长教师，自力董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区做事、秘书、编纂，甘肃省委研讨室做事、副处长、处长、副主任，中心金融事情委员会研讨室主任，中国银监会政策法例部（研讨局）主任（局长）等职务；2005年 6月至 2007年 12月，任中心国债注销结算有限义务公司董事长兼党委书记；2007年 12月至 2010年 12月，任中心国债注销结算有限义务公司监事长兼党委副书记。自 2012年 12月开端担当鹏华基金办理有限公司董事。

　　3、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为1000份或其整数倍，最高不得超越99,999,000份。投资人可屡次认购，累计认购份额不设上限，但法令法例或羁系请求还有划定的除外。

　　基金召募到达基金存案前提的，自基金办理人打点终了基金存案手续并获得中国证监会书面确认之日起，《基金条约》见效；不然《基金条约》不见效。基金办理人在收到中国证监会确认文件的越日对《基金条约》见效事件予以通告。基金办理人应将基金召募时期召募的资金存入特地账户，在基金召募举动完毕前，任何人不得动用。

　　3、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人经由过程出售代办署理机构打点网下现金认购的，每笔认购份额须为1000份或其整数倍；投资人经由过程基金办理人打点网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份），投资人可屡次认购，累计认购份额不设上限，但法令法例或羁系请求还有划定的除外。

　　例三：某投资者持有本基金标的指数成分股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某出售代办署理机构网点认购本基金，挑选以现金付出认购佣金ace理财。假定网下股票认购期最初一日股票A和股票B的均价别离为14.94元和4.50元，基金办理人确认的有用认购数目为10,000股股票A 和20,000股股票B，出售代办署理机构确认的佣金比例为0.80%，则其可获得的基金份额和需付出的认购佣金以下：

　　还没有尚海证券买卖所 A股账户或基金账户的投资者，需在认购前到中国证券注销结算有限义务公司上海分公司的开户代办署理机构打点上海证券买卖所 A 股账户或基金账户的开户手续。有关开设上海证券买卖所 A股账户和基金账户的详细法式和法子，请到各开户网点具体征询有关划定。

　　22、小我私家投资者：指根据有关法令法例划定可投资于证券投资基金的天然人 23、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、在中华群众共和国境内正当注销并存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会合体或其他构造 24、及格境外投资者：指契合《及格境外机构投资者和群众币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理法子》及相干法令法例划定，利用来自境外的资金停止境内证券期货投资的境外机构投资者，包罗及格境外机构投资者和群众币及格境外机构投资者 25、投资人、投资者：指小我私家投资者、机构投资者和及格境外投资者和法令法例或中国证监会许可购置证券投资基金的其他投资人的合称

　　1）除息：调解后价钱＝网下股票认购期最初一日均价－每股现金股利或股息 2）送股：调解后价钱＝网下股票认购期最初一日均价／（1＋每股送股比例） 3）配股：调解后价钱＝（网下股票认购期最初一日均价＋配股价×配股比例）／（1＋每股配股比例）

　　李伟师长教师，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国建立银行河南省份行国际营业部科员、融通基金办理有限公司董事会秘书、新疆前海结合基金办理有限公司董事会秘书，自2021年 7月起担当鹏华基金办理有限公司副总裁。

　　（2）限定个股认购范围：基金办理人可按照网下股票认购日前3个月的个股的买卖量、价钱颠簸及其他非常状况，决议能否对个股认购范围停止限定，并在网下股票认购日前最少3 个事情日通告限定认购范围的个股名单。

　　若因上述 1、4、5项等缘故原由使本基金不再具有上市前提而被上海证券买卖所停止上市的，本基金可由买卖型开放式指数基金变动加跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金，而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　（8）构建风险办理体系：公司经由过程成立风险评价、预警、陈述、掌握和监视法式，并颠末恰当的掌握流程，按期或及时对风险停止评价、预警、监视，从而辨认、评价和预警与公司办理及基金运作有关的风险，经由过程明了的陈述渠道，对风险成绩停止层层监视、办理、掌握，使部分和办理层立即掌握风险情况并实时、快速作出风险掌握决议计划； （9）成立主动化监视掌握体系：公司启用了恒生买卖体系和自行开辟的投资目标监控体系等计较机帮助掌握体系，对投资比例限定、“制止买入股票名单”、穿插买卖等方面停止电子化掌握，有用地避免了运风格险和操守风险；

　　蒋毅刚师长教师，自力董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚状师事件所主任、上海市锦天城（深圳）状师事件所第一届办理委员会主任，现任上海市锦天城状师事件所初级合股人、上海市锦天城（深圳）状师事件所第四届办理委员会主任。自 2021年 4月开端担当鹏华基金办理有限公司董事。

　　5、有用性准绳：托管部在岗亭、营业二级部微风险合规部三级内控办理形式的根底上，构成科学公道的内部掌握决议计划机制、施行机制和监视机制，经由过程行之有用的掌握流程、掌握步伐，成立公道的内控法式，保证各项内控办理目的被有用施行。

　　邓召明师长教师，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学办理与经济学院讲师，中国刀兵产业总公司主任科员，中国证监会处长，北方基金办理有限公司副总裁，现任鹏华基金办理有限公司董事、总裁。自 2012年 12月开端担当鹏华基金办理有限公司董事。

　　《基金条约》见效后，持续 20个事情日呈现基金份额持有人数目不满 200人大概基金资产净值低于 5000万元情况的，基金办理人该当在按期陈述中予以表露；持续 60个事情日呈现前述情况的，基金办理人该当在 10个事情日外向中国证监会陈述并提出处理计划，如连续运作、转换运作方法、与其他基金兼并大概停止基金合划一，并在 6个月内调集基金份额持有人大会。

　　（2）公司督察长卖力对基金办理人各营业环节正当合规运作停止监视查抄小白理财靠谱吗，构造、指点基金办理人内部监察考核事情ace理财，并可向董事会和中国证监会间接陈述； （3）公司运营办理层、督察长、监察考核部、公司各部分总司理按期召开集会对各种风险予以充实的评价和防备，对营业过程当中潜伏和存在的风险停止传递、会商，并实时采纳防备和掌握步伐；

　　基金办理人打点网下现金认购时根据上表所示费率收取认购用度。出售代办署理机构打点网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率构造，根据不高于 0.80%的尺度收取必然的佣金。投资者申请反复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率层次别离计费。

　　等七部法令的决议》改正的《中华群众共和国证券投资基金法》及公布构造对其不时做出的订正 12、《贩卖法子》：指中国证监会 2020年 8月 28日公布、同年 10月 1日施行的《公然召募证券投资基金贩卖机构监视办理法子》及公布构造对其不时做出的订正 13、《信息表露法子》：指中国证监会 2019年 7月 26日公布、同年 9月 1日施行的，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修正部门证券期货规章的决议》改正的《公然召募证券投资基金信息表露办理法子》及公布构造对其不时做出的订正

　　34、基金条约见效日：指基金召募到达法令法例划定及基金条约划定的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续终了，并得到中国证监会书面确认的日期 35、基金条约停止日：指基金条约划定的基金条约停止事由呈现后，基金财富清理终了，清理成果报中国证监会存案并予以通告的日期

　　假如投资者申报的某只股票认购数目总额大于基金办理人可确认的认购数目上限，则根据各投资人的认购申报数目同比例收取。关于基金办理人未确认的认购股票，注销机构将不打点股票的过户营业，一般状况下，投资人未确认的认购股票将在认购停止往后的4个事情日起可用。

　　周中国师长教师，董事，管帐学硕士，初级管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华为手艺有限公司订价中间司理助理，国信证券股分有限公司资金财政总部营业司理、深圳金地证券效劳部财政司理、资金财政总部初级司理、资金财政总部总司理助理、资金财政总部副总司理、人力资本总部副总司理、人力资本总部总司理等职务。现任国信证券股分有限公司财政卖力人、资金财政总部总司理。自 2012年 12月开端担当鹏华基金办理有限公司董事。

　　张纳沙密斯，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市群众当局国有资产监视办理委员会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区当局党组副书记、常务副区长等职务。现任国信证券股分有限公司党委书记、董事长。自 2024年 4月开端担当鹏华基金办理有限公司董事长。

　　1）上海证券买卖所基金账户只能停止基金份额的现金认购和二级市场买卖，如投资人需求利用本基金标的指数成分股或备选成分股中的上海证券买卖所上市股票到场网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券买卖所 A股账户；如投资人需求利用本基金标的指数成分股或备选成分股中的深圳证券买卖所上市股票到场网下股票认购，则还应开立深圳证券买卖所 A股账户。

　　69、活动性受限资产：指因为法令法例、羁系、条约或操纵停滞等缘故原由没法以公道价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日在 10个买卖日以上的逆回购与银行按期存款（含和谈商定有前提提早支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公然辟行股票、归还限期在 10个买卖日以上的归还证券、资产撑持证券、因刊行人债权违约没法停止让渡或买卖的债券等

　　2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必需是标的指数的成分股（含存托凭据）和曾经通告的备选成分股（含存托凭据）（详细名单以基金份额出售通告为准）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，超越1,000股的部门须为100股的整数倍。

　　（4）监察考核部卖力对营业的正当合规性停止检查，并强化内部查抄轨制，经由过程按期或不按期查抄内部掌握轨制的施行状况，促使公司各项运营办理举动的标准运转； （5）风控办理部对基金全性命周期投资办理停止监控，针对投资标的、基金及基金办理人团体层面停止多维度风险阐发；

　　陈冰密斯，监事，办理学学士，国籍：中国。历任国信证券股分有限公司资金财政部管帐、上海停业部财政科副科长、资金财政部财政科副司理、资金财政部资金科司理、资金财政部主任管帐师兼科司理、资金财政部总司理助理、资金财政总部副总司理、融资融券部总司理、证券金融奇迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015年 6月开端担当鹏华基金办理有限公司监事。

　　4、基金条约、《基金条约》或本基金条约：指《鹏华中证 800自在现金流买卖型开放式指数证券投资基金基金条约》及对本基金条约的任何有用订正和弥补 5、托管和谈：指基金办理人与基金托管人就本基金签署之《鹏华中证 800自在现金流买卖型开放式指数证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何有用订正和弥补 6、招募仿单：指《鹏华中证 800自在现金流买卖型开放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　Sandro Vesprini师长教师，董事，工商办理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳部、税务师事件所、菲亚特汽车策动机和变速器平台管控办理团队、圣保罗 IMI资产办理SGR企业经管部、圣保罗财产办理企业管控部。历任欧利盛本钱资产办理股分公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财政办理和投资司理、鹏华基金办理有限公司监事。现任欧利盛本钱资产办理股分公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财政卖力人。自 2022年 3月开端担当鹏华基金办理有限公司董事。

　　5、清理交收：T日经由过程出售代办署理机构提交的网上现金认购申请，由该出售代办署理机构解冻响应的认购资金，注销机构停止清理交收，并将有用认购数据发送出售和谐人，出售和谐人于网上现金认购完毕后的4个事情日内将实践到位的认购资金划往基金办理人预先开设的基金召募专户。

　　经由过程基金办理人停止网下现金认购的有用认购资金在召募时期发生的利钱，将折算为基金份额归投资者一切，此中利钱转份额以基金办理人的记载为准；网上现金认购和经由过程出售代办署理机构停止网下现金认购的有用认购资金在注销机构清理交收后至划入基金托管专户前发生的利钱，计入基金财富，不折算为投资者基金份额；网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至注销机构停止股票过户日的解冻时期所发生的权益归投资者一切。

　　（6）成立了岗亭别离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭设置上采纳了严厉的别离轨制，完成了基金投资与买卖、买卖与清理、公司管帐与基金管帐等营业岗亭的别离轨制，构成了差别岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭设置上削减和防备操纵及操守风险； （7）成立健全了岗亭义务制：公司经由过程健全岗亭义务制使每位员工都能明白本人的岗亭职责微风险办理义务；

　　呈现标的指数不契合请求（因成分股价钱颠簸等指数体例办法变更以外的身分以致标的指数不契合请求的情况除外）、指数体例机构退出等情况，基金办理人调集基金份额持有人大会对处理计划停止表决，基金份额持有人大会未胜利召开或就上述事项表决未经由过程的，基金条约停止。因而，在本基金的运作时期，基金份额持有人面对基金条约提早停止的风险。

　　本招募仿单论述了鹏华中证 800自在现金流买卖型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目的、战略、风险、费率等与投资人投资决议计划有关的须要事项，投资人在做出投资决议计划前应认真浏览本招募仿单。

　　停止2024年9月30日，交通银行共托管证券投资基金828只。别的，交通银行还托管了基金公司特定客户资产办理方案、证券公司客户资产办理方案、理财富物、信任方案、私募投资基金、保险资金、天下社保基金、根本养老保险基金、划转国有股权充分社保基金、养老保证办理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产办理方案、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、 RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等产物。