可转债管理办法专项债券图片债基排名前十名

　　第十三条在可转债存续期内，刊行人该当连续存眷赎回前提能否满意，估计能够满意赎回前提的，该当在赎回前提满意的五个买卖日前实时表露，向市场充实提醒风险债基排名前十名

　　第十三条在可转债存续期内，刊行人该当连续存眷赎回前提能否满意，估计能够满意赎回前提的，该当在赎回前提满意的五个买卖日前实时表露，向市场充实提醒风险债基排名前十名。

　　（二）改正后的转股价钱不低于前项经由过程改正计划的股东大会召开日前二十个买卖日该刊行人股票买卖均价和前一个买卖日均价。

　　第六条证券买卖场合该当增强对可转债的风险监测，成立跨正股与可转债的监测机制，并按照可转债的特性订定针对性的监测目标。

　　可转债持有人集会根据本法子的划定及集会划定规矩的法式请求所构成的决定对部分可转债持有人具有束缚力。

　　可转债买卖呈现非常颠簸时，证券买卖场合能够按照营业划定规矩请求刊行人停止核对、表露非常颠簸通告专项债券图片，向市场充实提醒风险，也能够按照营业划定规矩采纳暂时停牌等处理步伐。

　　第五条证券买卖场合该当按照可转债的特性及正股所属板块的投资者恰当性请求，订定响应的投资者恰当性办理划定规矩。

　　第十九条刊行人该当在召募仿单中商定组成可转债违约的情况、违约义务及其负担方法和可转债发作违约后的诉讼、仲裁或其他争议处理机制。

　　第九条上市公司向不特定工具刊行可转债的转股价钱该当不低于召募仿单通告日前二十个买卖日刊行人股票买卖均价和前一个买卖日均价，且不得向上改正。

　　可转债受托办理人该当根据《公司债券刊行与买卖办理法子》的划定和可转债受托办理和谈的商定实行受托办理职责。

　　刊行人决议利用大概倒霉用赎回权的，还该当充实表露实在践掌握人、控股股东、持股百分之五以上的股东、董事、监事、初级办理职员在赎回前提满意前的六个月内买卖该可转债的状况债基排名前十名，上述主体该当予以共同。

　　可转债持有人集会划定规矩该当明白可转债持有人经由过程可转债持有人集会利用权益的范畴，可转债持有人集会的调集、告诉、决议计划机制和其他主要事项专项债券图片。

　　第十五条刊行人该当在回售前提满意后表露回售通告，明白回售的时期、法式、价钱等内容，并在回售期完毕后表露回售成果通告。

　　第十八条可转债受托办理人该当根据《公司债券刊行与买卖办理法子》划定大概有关商定实时调集可转债持有人集会。

　　本法子所称可转债，是指公司依法刊行、在必然时期内根据商定的前提能够转换本钱公司股票的公司债券，属于《证券法》划定的具有股权性子的证券。

　　第十七条召募仿单该当商定可转债持有人集会划定规矩。可转债持有人集会划定规矩该当公允、公道债基排名前十名。

　　证券公司该当充实理解客户，对客户能否契合可转债投资者恰当性请求停止核对和评价，不得承受不契合恰当性请求的客户到场可转债买卖。证券公司该当指导客户理性、标准地到场可转债买卖。

　　上市公司向特定工具刊行可转债的转股价钱该当不低于认购约请书收回前二十个买卖日刊行人股票买卖均价和前一个买卖日均价专项债券图片，且不得向下改正。

　　刊行人决议利用赎回权的，该当表露赎回通告，明白赎回的时期、法式、价钱等内容，并在赎回期完毕后表露赎回成果通告。

　　在并购重组举动中刊行的可转债合用本法子，其重组陈述书、财政参谋合用本法子关于召募仿单、保荐人的请求；中国证监会还有划定的，从其划定。

　　召募仿单能够商定回售条目，划定可转债持有人可按事前商定的前提和价钱将所持可转债回售给刊行人。召募仿单该当商定债基排名前十名，刊行人改动召募资金用处的，付与可转债持有人一次回售的权益。

　　第八条可转债自觉行完毕之日起很多于六个月前方可转换为公司股票，转股限期由公司按照可转债的存续限期及公司财政情况肯定。

　　第二十条违背本法子划定的债基排名前十名，中国证监会能够对当事人采纳责令矫正、羁系说话、出具警示函和中国证监会划定的相干羁系步伐；依法应予行政惩罚的，按照《证券法》《公司法》等法令法例和中国证监会的有关划定停止惩罚；情节严峻的，对有关义务职员采纳证券市场禁入步伐；涉嫌立功的，依法移送司法构造，追查其刑事义务。

　　第十二条刊行人在决议能否利用赎回权大概对转股价钱停止调解、改正时，该当服从诚笃信誉的准绳，不得误导投资者大概损伤投资者的正当权益。保荐人该当在连续督导期内对上述举动予以监视。

　　第十条召募仿单该当商定转股价钱调解的准绳及方法。刊行可转债后，因配股债基排名前十名、增发、送股、派息、分立、减资及其他缘故原由惹起刊行人股分变更的，该当同时调解转股价钱。

　　在可转债受托办理人该当调集而未调集可转债持有人集会时，零丁或合计持有本期可转债总额百分之十以上的持有人有权自行调集可转债持有人集会。

　　第二十二条关于本法子实施日从前曾经批准注册刊行大概还没有批准注册但刊行申请已被受理的可转债，其召募仿单、重组陈述书的内容请求根据本法子实施日从前的划定规矩施行。

　　为了标准可转换公司债券（以下简称可转债）的买卖举动，庇护投资者正当权益，保护市场次序和社会大众长处，按照《证券法》《公司法》等法令法例，订定本法子。

　　（二）因配股、增发、送股、派息、分立、减资及其他缘故原由惹起刊行人股分变更，需求调解转股价钱，大概根据召募仿单商定的转股价钱向下改正条目改正转股价钱；

　　停止可转债法式化买卖的，该当契合中国证监会的划定，并向证券买卖所陈述，不得影响证券买卖所体系宁静大概一般买卖次序。

　　第七条发作能够对可转债的买卖让渡价钱发生较大影响的严重变乱，投资者还没有得知时，刊行人该当立刻将有关该严重变乱的状况向中国证监会和证券买卖场合报送暂时陈述，并予通告，阐明变乱的原因、今朝的形态和能够发生的法令结果。

　　（一）转股价钱改正计划须提交刊行人股东大会表决，且须经列席集会的股东所持表决权的三分之二以上赞成，持有刊行人可转债的股东该当躲避；

　　第三条向不特定工具刊行的可转债该当在依法设立的证券买卖所上市买卖大概在国务院核准的其他天下性证券买卖场合买卖。

　　第十六条向不特定工具刊行可转债的，刊行人该当为可转债持有人延聘受托办理人，并订立可转债受托办理和谈。向特定工具刊行可转债的，刊行人该当在召募仿单中商定可转债受托办理事项。

　　第十一条召募仿单能够商定赎回条目专项债券图片，划定刊行人可按事前商定的前提和价钱赎回还没有转股的可转债。

　　第二条可转债在证券买卖所大概国务院核准的其他天下性证券买卖场合（以下简称证券买卖场合）的买卖、让渡专项债券图片、信息表露、转股、赎回与回售等相干举动，合用本法子。