地方债券地方债券的优缺点次级债券的发行者

　　第三十七条中心结算公司应为银行间债券市场主管部分和投资者理解次级债券信息供给效劳，并实时向银行间债券市场主管部分陈述各类违背信息表露划定的举动

　　第三十七条中心结算公司应为银行间债券市场主管部分和投资者理解次级债券信息供给效劳，并实时向银行间债券市场主管部分陈述各类违背信息表露划定的举动。

　　第十六条贸易银行次级债券的刊行可采纳1次足额刊行或限额内分期刊行的方法处所债券的优缺陷。刊行人按照需求，分期刊行统一类次级债券，应在召募仿单中具体阐明每期刊行工夫及刊行额度。如有变革处所债券，刊行人应在每期次级债券刊行15日前将修正的有关文件报中国群众银行存案，并按中国群众银行的请求表露有关信息。

　　(一)招标前，最少提早3个事情日向承销人宣布招标详细工夫、招标方法、招标标的、中标肯定方法和应急招招标计划等内容；

　　第二十一条刊行人应在中国群众银行核准次级债券刊行之日起60个事情日内开端刊行次级债券，并在划定限期内完成刊行。

　　第十五条贸易银行刊行次级债券招聘请证券信誉评级机构停止信誉评级。证券信誉评级机构对评级的客观、公平和实时性负担义务。

　　第二十二条次级债券刊行完毕后5个事情日内，刊行人应向中国群众银行、中国银行业监视办理委员会陈述次级债券刊行状况。

　　第三十四条次级债券到期前，刊行人应于每一年4月30日前向中国群众银行提交经注册管帐师审计的刊行人上一年度的年度陈述。公然辟行次级债券的，刊行人应经由过程有关的媒体表露年度陈述处所债券。

　　第二十三条次级债券私募刊行时，刊行人可免得于信誉评级；私募刊行的次级债券只能在认购人之间停止让渡。次级按期债权，经核准可对照私募刊行的次级债券让渡方法停止让渡。

　　第二十条招招标经由过程中国群众银行债券刊行体系停止，刊行人不得流露招标状况，不得干涉招标历程。中国群众银行监视招标历程。

　　第三十九条关于违背本法子的举动，中国群众银行和中国银行业监视办理委员会根据《中华群众共和国中国群众银行法》、《中华群众共和国银行业监视办理法》《中华群众共和国贸易银行法》的有关划定赐与惩罚处所债券的优缺陷。

　　第八条贸易银行刊行次级债券应由国度受权投资机构出具批准证实；或提交刊行次级债券的股东大会决定。股东大会决定应包罗以下内容：

　　第二十八条刊行人应于次级债券还本或付息日前10个事情日，经由过程中国群众银行指定的消息媒体向投资者宣布次级债券兑付通告。

　　第五条次级债券的刊行遵照公然、公允、公平、诚信的准绳，并充实表露有关信息和提醒次级债券投资风险。

　　第七条中国群众银行和中国银行业监视办理委员会依法对次级债券刊行停止监视办理。中国银行业监视办理委员会卖力对贸易银行刊行次级债券资历停止检查，并对次级债券计入从属本钱的方法停止监视办理；中国群众银行对次级债券在银行间债券市场的刊行和买卖停止监视办理。

　　第二十五条中心国债注销结算有限义务公司(以下简称“中心结算公司”)为次级债券的注销、托管机构。

　　第一条为标准贸易银行刊行次级债券举动处所债券的优缺陷，保护投资者正当权益，增进贸易银行资产欠债构造的改进和自我开展才能的进步，按照《中华群众共和国中国群众银行法》、《中华群众共和国银行业监视办理法》和《中华群众共和国贸易银行法》等法令，订定本法子。

　　第三十六条对影响刊行人实行债权的严重变乱处所债券的优缺陷，刊行人应在第一工夫将该变乱有关状况陈述中国群众银行、中国银行业监视办理委员会，并根据中国群众银行指定的方法向投资者表露。

　　为了标准贸易银行刊行次级债券举动，保护投资者正当权益，增进贸易银行资产欠债构造的改进和自我开展才能的进步，中国群众银行和中国银行业监视办理委员会配合订定了《贸易银行次级债券刊行办理法子》，现予宣布施行。

　　第三十五条对刊行人停止财政审计、法令征询评价及债券信誉评级的管帐师事件所、状师事件所和证券信誉评级机构应客观、公平地出具有关陈述文件并负担响应义务。

　　第三十二条刊行人应包管刊行通告没有虚伪、误导性陈说大概严重漏掉处所债券的优缺陷，并包管对其负担义务。刊行人该当在刊行通告的明显地位提醒投资者：“投资者购置本期债券，该当当真浏览本刊行通告及有关的信息表露文件，停止自力的投资判定。主管部分对本期债券刊行的核准，其实不表白对本期债券的投资代价做出了任何评价，也不表白对本期债券的投资风险做出了任何判定”。

　　第十一条贸易银行刊行次级债券应别离向中国银行业监视办理委员会、中国群众银行提交申请并报送有关文件(申请质料格局见附1)，次要包罗：

　　刊行人未能在划定限期内完成刊行时，原核准文件主动生效，刊行人如仍需刊行次级债券，应另行申请。

　　第三十三条刊行人应在刊行通告与召募仿单中阐明次级债券的了债次第，并向投资者阐明次级债券的投资风险。

　　贸易银行也能够私募方法召募次级按期债权，贸易银行召募次级按期债权应遵照中国银行业监视办理委员会公布的相干划定。

　　(三)招标完毕后处所债券，刊行人应立刻向承销人宣布中标成果，并于越日经由过程中国群众银行指定的媒体向社会宣布招标成果。

　　第二十六条刊行期完毕后，刊行人应实时向中心结算公司确认债务。在债务确认完成后，中心结算公司应实时完成债务注销事情。

　　第二条本法子所称贸易银行次级债券(以下简称“次级债券”)是指贸易银行刊行的、本金和利钱的了债次第列于贸易银行其他欠债以后、先于贸易银行股权本钱的债券。

　　第三十八条贸易银行次级债券私募刊行时，其信息表露的内容与情势，应在刊行章程与召募仿单中商定；信息表露的工具限于其次级债券的认购人。

　　第十八条次级债券的承销可接纳包销、代销和招标承销等方法；承销人应为金融机构，并须具有以下前提：

　　第三十一条贸易银行公然辟行次级债券时，刊行人应在中国群众银行核准刊行次级债券后，在刊行次级债券前5个事情日将刊行通告报中国群众银行存案，并登载于中国群众银行指定的媒体，同时印制、披发召募仿单。

　　第十二条中国银行业监视办理委员会该当自受理贸易银行刊行次级债券申请之日起3个月内，对贸易银行刊行次级债券停止资历检查，并做出核准或不核准的书面决议，同时抄送中国群众银行。中国群众银行该当自收到中国银行业监视办理委员会做出的核准文件之日起5个事情日内决议能否受理申请，中国群众银行决议受理的，该当自受理申请之日起20日内做出核准或不核准的决议。

　　第十四条次级债券计入贸易银行从属本钱的前提根据中国银行业监视办理委员会公布的相干羁系划定施行。

　　经中国群众银行核准分期刊行次级债券的，刊行人应在每期次级债券刊行前5个事情日在中国群众银行指定的媒体宣布刊行通告，并表露本次刊行与前次刊行之间发作的严重变乱。