债券的发行人今日债市实时行情公司债是债券吗
2025年2月14日,证监会在官网持续表露对民生证券、西南证券600369)和中泰证券600918)三家券商的羁系步伐决议
2025年2月14日,证监会在官网持续表露对民生证券、西南证券600369)和中泰证券600918)三家券商的羁系步伐决议。从违规事由来看昔日债市及时行情,三家券商均在债券类营业方面存在成绩,如内部掌握不完美、个体项目失职查询拜访不充实、勤奋尽责不敷、受托办理履职不到位等。
西南证券被指个体公司债券项目合规内控把关不严,存在不对及立项不标准成绩;个体公司债券项目受托办理勤奋尽责不敷,未连续督导刊行人实行信息表露任务、连续监视刊行人召募资金利用;个体公司债券及资产证券化项目失职查询拜访不充实。
关于券商应怎样增强债券营业办理,中国企业本钱同盟中国区首席经济学家柏文喜以为,证券公司能够从完美内部掌握机制、强化失职查询拜访、提拔受托办理程度、标准刊行承销流程、增强职员培训与教诲公司债是债券吗、强化义务追查与问责公司债是债券吗、增强与羁系机构的相同等多方面停止改进。
证监会指出昔日债市及时行情,中泰证券存在以下成绩:失职查询拜访不标准,部门债券项目未对能够影响刊行人偿债才能的财政管帐信息等停止充实核对和阐发;刊行承销不标准,部门债券项目未充实核对联系关系方认购状况,个体债券项目未对簿记现场停止严厉办理,个体债券项目刊行过程当中存在违背公允合作的举动;受托办理履职不到位公司债是债券吗,部门债券项目未能有用催促刊行人实时实行信息表露任务;在银行间债券市场部门项目中,未能严厉标准事情职员执业举动,催促事情职员勤奋尽责。
通告指出,民生证券债券类营业内部掌握不完美,个体项目质控内审定见跟踪落实不到位;承销尽调不标准昔日债市及时行情,部门项目未对能够影响刊行人偿债才能的事项停止充实存眷和核对;受托办理履职尽责不到位,个体项目未对存续期影响刊行人偿债才能事项停止实时存眷并催促信息表露昔日债市及时行情。
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- 编辑:余世豪
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