定开债券是什么意思公告]浦银安盛盛鑫定开债券：基金合同内容摘要
）
（
含
（三）基金托管人的和义务
C
，基金管理人应当至少每周公告一次基金
《基金合同》
）终止《基金合同》
5
投资
）执行生效的基金份额持有会的
4
（
合基金合同的有关约定
）通讯开会
他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权。
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
审议、逐项表决。
充，并其真实性；
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关
1
0%
基金份额持有会的决议自
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
（
申
基金管理人应当自基金合同生效之日起
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
基金资产净值的计算方法
9
监会另有的除外
法律法规或本合同约定应经基金份额持有会
。
（
代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或
2
1
基金资产净值的
）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
违反
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关，基金管理人的包括
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
托管人授权代表（若由基
但在受限期及期内
5
4
）法律法规及中国证监会的和《基金合同》约定的其他义务。
；
按照《基
以上（含
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
、除法律法规或《基金合同》另有约定外，基金份额持有会由基
50%
个工
四
益登记日。
）
4
后
3
人有权自行召集，并至少提前
22
会审议。
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决
2
、仲裁费
证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
；
BBB)
（
10
、
人分配基金收益；
12
23
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
3
和诉讼费；
个交易日内
前
基金财产的损失；
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
调整
但不限于：
及《托管协议》
）召集人需要通知的其他事项。
或法律法规、监管
2
1
确保基金财产的安全，其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
（
求召开基金份额持有会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
合
（
（
（
）通过方为有效；除下列第
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和
金管理人应当在
。
二分之一
法律法规和
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费
）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
）根据相关市场规则，为基金开设证券
从基金管理人或其委托的登记机构处接收
1
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，
1
基金托管人：
（五）
并书面告知基金托管人
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》
个月内没有新基金管理人、新
六
调整
）依据《基金合同》及有关法律决定基金收益的分配方案；
、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
、关联交易原则
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
如法律法规或监管部门取消上述性，基金管理人在履行适当程序后，
）向其基金管理人、基金托管人出资；
，
）基金管理人、登记机构、代销机构调整有关基金认购、申购、赎回、
（
2
（二）基金管理人的、义务
受限期及期
日内召开
；
）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所的
7
3
理有效期限等）、
基金合
8
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关，基金托管人的义务包括
（
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
（
（
准的其他费用；
各类别
、召开基金份额持有会，召集人应于会议召开前
12
日内在指定媒介公告。
H
交割事宜；
（
12
持有会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益
投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关）。
3
人违反了《基金合同》及国家有关法律，应呈报中国证监会和其他监管部门，
内容摘要
基金管理费率、基金托管费率或
10%
（含
个月和
决议
（
3
A
十
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在时间发出，并且
，基金管理人应当在每个日的次日，通过网站、基金份额发
基金投资比例不符合上述投资比例的，基
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
决议
（
各
）；
。
（
（
50%
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有会；
、基金的银行汇划费用；
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
）
2
报酬标准的除外
3
3
以上（含
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有会议程：
C
2
30
9
（
；
相关，不需要经基金份额持有会审议。
，
；
（
（
，召集人可以在原公告的基金份额持有会召开时间的三个月以后、六
1
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
（
清算
）
11
类基金份额每日应计提的销售服务费
上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有会决议
5
（
三
（
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
2
C
10%
（
）执行生效
金管理人召集
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
增加、取消或调整基金份额类别设置
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的
60
5
7
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关在指
5
9
年
实施其他法律行为；
（
）
依照《信息披露办法》的有关
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
19
2
（
严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关，履行信息披露
、基金管理人的管理费
10%
C
（
）计票过程应由公证机关予以公证
基金财产中一次性支取。若遇节假日、公休日等
（
以上（含
每日应计提的基金托管费
表基金份额
（
和银行监管机构，并通知基金管理人；
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有会的，
21
同一类别的
资产支持证券的比例，不得超过
他法律行为；
授权他人出具书面意见；
价值，自主做出投资决策，
因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起的
）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关另有
）
）法律法规及中国证监会的和《基金合同》约定的其他。
”
期的剩余期限；
（
1
基金管理人、基金托管人的报酬标准
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会；
4
决议
5
）
第三人托管基金财产；
作日和后
、关于《基金合同》变更的基金份额持有会决议
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
9
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
10
响计票的效力。
（
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
年，债券
为前一日的基金资产净值
有会审议
）。
）
，但法律法规、《基金合同》或中国证监会另
（
5%
10%
、法律法规或监管机关另有的，从其。
八
）法律法规及
生效与公告
半年度和年度基金报告出具意见，说明
2
个
（
10%
浦银安盛
（
为每日应计提的基金管理费
六
、《基金合同》生效前的相关费用；
、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
（
）法律法规及中国证监会的和《基金合同》约定的其他义务。
）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审。
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关召集基金份额持有
金合同》当事人并不以在《基金合同》面签章或签字为必要条件。
；
《
17
24
及《托管协议》
（
（
调低
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
10%
0.
10
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关，基金托管人的包括
5
（
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
额持有会讨论的其他事项。
金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
若本
1
；
议题应当分开
（
赎回、转换和非交易过户的业务规则
律法规、《基金合同》或中国证监会另有的无需召开基金份额持有会的
）召集人按基金合同
2
4
个工作日内从
人利益向基金托管人追偿；
14
收益分配方案
）按制作相关账册并与基金管理人核对；
二
（
4
；
基金份额持有会采取记名方式进行投票表决。
17
、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
4
月
以上（含
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
指定媒介
（
（
8
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
年以
3
60
）
四
期内
30
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
基金利润的构成
）依法
包括但不限于：
（
备案。
（
）现场开会
2
50%
及《托管协议》
受限期的前
13
1
定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》
C
E×
支付日期顺延。
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
；
11
）
25
二分之一
）自《
大会的决议。生效的基金份额持有会决议对全体基金份额持有人、基金管理
1
）关注基金信息披露，及时行使和履行义务；
为
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
有会的基金份额持有人的权益登记日；
五
1
（
10%
息在基金募集期结束后
（
10
不列入基金费用的项目
10
。
但不限于：
一、基金费用的种类中第
六
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规或监管部门批
下列费用不列入基金费用：
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
管理，分别记账，进行证券投资；
10%
总份额的
10%
由基金托管人自行召集
后
日内召开；基
基金收益分配原则
者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有
日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
；
；
2
1
自行承担投资风险；
基金债券资产的投资比例不受上述比例；
基金管理有限公司
值不得超过基金资产净值的
且
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证明，否则提交
等投资所需账户，
基金开户费和银行账户费；
（
（
基金托管人承接的；
日内
项所的须以
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
5%
）
。
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
（四）费用调整
会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额
1
3
（
）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人
3
）在《基金合同》约定的范围内，或暂停受理申购
三
6
14
（
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前
）本基金应投资于信用级别评级为
2
支付日期顺
五
3
）
）依照法律法规有关，由中国证监会的其他活动
行调整
一
）
）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或实施其
8
个工作日内从
、招募说明书等信息披露文件
络授权方式等）、
表决
（
年费率计提。计算方法如下：
15
4
分
3
金管理人决定不召集，代表基金份额
1
0.
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
（
（
）
、与其他基金合并
延。
H
、
资产净值的比例不受，
16
5
5
、
基金合同》生效之日起
有的除外
（
8
日，在指定媒介公
）监督基金托管人按法律
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
，
、在不与法律法规冲突的前提下
代理人所持表决权的
1
（
、现场开会
140%
以上（含
赎回
（
低赎回费率
（
（
总数。
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的、义务
一
2
、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关不得列入基金费用的项
如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例进行变更的，以
格；
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规或中国证监会批
用基金财产；
、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有会
的现金或者到期日在一年以内的债券；
）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
相符；
（
；
但不限于：
申请赎回其持有的基金份额；
（
运作周
权证等。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起的
5
三
人应当自收到书面提议之日起
E
另有的除外；
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
）承销证券；
时有效的法律法规为准。
表决通过
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
审议事项行使表决权；
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
20
进行必要的民事活动。
的规
一日
E
60
2
（
、在不与法律法规冲突的前提下，本基金亦可采用网络、电话、短信等其
的经营方式管理和运作基金财产；
形式
、基金托管人的托管费；
6
售网点以及其他媒介，披露日的
（
上述
5
每份基金份额具有同等的权益。
二
C
（
的年费率计提。托管费的计
个销售机构。若遇节假日、公休日等，支付日期顺延。
准的其他费用；
10
收益分配方案的确定、公告与实施
务费率，无须
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
自
)
对所管理的不同基金分别
4
二分之一
金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
11
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法
。
10
，但
1
益行使因基金财产投资于证券所产生的；
C
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
（
续公布相关提示性公告；
）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
1
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间
C
、变更基金合同
；
，本基金亦可采用网络、电话、短信等其
＝
10%
每一基金份额享有同等分配权；
符合会议通知的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
：
2
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
10%
（或单位名称）、身份证件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
（
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关，基金份额持有人的义务
7
、代表基金份额
1
会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采
、基金托管人的托管费
债券型
国债、金融债、企、公司债、次级债、中央银行票据、地方债、中小企
类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
（
、《托管协议》
）上述第（
定和调整基金的除调高托管费率、管理费率之外的相关费率结构和收费方式
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影
8
）
0.35%
定期
、由于本基金
个交易
H
11
一
基金份额持有人出席会议的方式
4
披露。重大关联交易
）
，但法律法规、《基金合同》或中国证
意见的计票效力。
18
）的基金份额持有
）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
（
回购最长期限为
该等
在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金份额净值和基金份额累计净值在指定媒介上。
（
基金份额持有会的召集人发出召议的通知后，对原有提案的修改应
5
保管基金财产；
三
1
年费率计提。管理费的计算
11
）
管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
（
5
已实现收益的孰低数。
的投资运作；
（
方法如下：
基金收益分配中发生的费用
期运作方式的转换）
管理人
1
（
H
上；
基金份额持有会的决议，召集人应当自通过之日起
三、基金收益分配原则、执行方式
）转换基金运作方式
E
（
（
，
召开事由
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施基金投资者的利益；
15
在
7
为
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有
基金份额持有会决议分为一般决议和特别决议：
3
2
；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过自投资之日起至当
基金份额净值。基金管理人应当在前款的市场交易日的次日，将基金资
（
1
费用；
）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
包括但不限于：
）按监督基金管理人按法律法规和《基金合同》履行自己的义
（
为前一日的基金资产净值
（
（
封闭期内
基金份额持有会决议自生效之日起
30
个工作日内连
1
；
1
3
目。
2
当在基金份额持有会召开前及时公告。
计票
（
1
；
1
（
内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的债券不低于基金资产净值的
，
1
）
各类别
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
本基金不直接投资股票、权证等权益类资产，但可持有因可转债转股所形成
（
3
6
（
）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
4
（根据法律法规要求变更类别的除外）
1
、代表基金份额
资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登
50%
）有权出席基金份额持
会议召集人及召集方式
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
）的基
定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
中说明本次基金份额持有会所采取的具体通讯方式
H
20
确定基金份额申购、赎回的价格；
，因审计、法律等向外部专业顾问提供的情况除外
（
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值
；
个月内予以全部卖出；
14
）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的安全
、为基金办理证券交易资金
大会的，不影响计票的效力。
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
（
以特别决议通
6
面要求召开基金份额持有会；
（
）
法提起诉讼或仲裁；
的特殊情形除外
）
%÷
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关，基金份额持有人的
）变更基金投资目标、范围或策略
）采取适
定媒介上公告。
召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
所形成的股票、因持有该股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的
50%
，
二
账户
）本基金与由本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，
（
金资产净值的
类基金份额收取销售
；
改不涉及《基金合同》当事利义务关系发生变化；
＝
（
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
召集人可以在原公告的基金份额持有会召开时间的三个月以后、六个月以内，
同一类别
5
及《托管协议》
并保存基金份额持有人名册；
）按开设基金财产的资金账户和证券账户
）
；
2
卖出；
2
）
理；
12
投资范围
3
个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有会。重新召集的基金份额
就原定审议事项重新召集基金份额持有会。重新召集的基金份额持有会
）按保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
个工作日和后
4
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
利益向基金管理人追偿；
应当有
该资产支持证券规模的
调
1
（
8
个工作日。
基金份额持有会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
（不包括本基金受限期与封闭期、运作周期与
（
（
20%
基金税收
盛鑫
3
并、法律法规及《基金合同》的其他事项以及会议召集人认为需提交基金
份
季度、
）在法律法规和《基金合同》的范围内调整本基金的申购费率、调
、委托的公证机关及其联系方式
1
在
；
15
浦银安盛基金管理有限公司
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
之一（含三分之一）。
方式
指同一信用级别
个工作
产净值、
（
供服
）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，
告。基金份额持有会通知应至少载明以下内容：
（
10
日公布提案，在所通知的表决
得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托
7
）会议召开的时间、地点和会议形式；
他情形。
基金投资于债券
，在全国银行间同业市场中的债券
）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
4
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
3
；
业私募债券、短期融资券、超级
对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
符合会议通知中的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
三
7
（
；
3
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条程序确定和公
变更后的为准。
）本基金在封闭期内的基金资产总值不得超过基金资产净值的
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
（
（
若到
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
13
决权的
（
个月以及期期间，不受前述投资组合比例的；
回购到期后不展期；
召开基金份额持有会：
个月可不进行收益分配；
关资料
存款利
2
5
200%
定期存款、同业存款、同业存单等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金
及《托管协议》
过方为有效。
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符律法规、《
不满
2
但不限于：
、议事程序
中国证监会
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并
3
2
转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
6
3
，并自出具书面决定之日起
因
，在封闭期内，本基金不受上述
如法
1
（
）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
本基金收益分配采用现金方式
6
%
提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有
（
5
（
（
%
0.
2
基金费用的种类
（
，但法律法规、《基金合同》或中国证监会另有
6
同》和会议通知的，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
）出席或者委派代表出席基金份额持有会，对基金份额持有会
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》
19
10%
）本基金与其他基金的合并
议事内容与程序
本基金
之日起生效。
会应以书面方式进行表决。
表决权的
》约定
C
）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值
6
个工作日、期的
）的基金份额持有人就同一事项要求召
于以纸质表决票投票、网络投票及短信投票等）
基金财产的清算
起开始。
浦银安盛
、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的
并告知基金管理人，基金管理人应当配合
（
）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
及投票方式（包括但不限
7
）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
）
9
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
调高
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
召开基金份额持有会。
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
向他人泄露
（
（
参与基金财产的保管、清理、估价、
不得超过该证券的
回报。
类基金份额的销售服务费
《基金合同》及其他有关另有外，在基金信息公开披露前应予保密，不
）从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
、
4
请；
并采取必要措施基金投资者的利益；
（
资
1
3
、在符合有关基金分红条件的前提下
）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼或者
（
变现和分配；
）
的股票、因持有该股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。
1
27
（
证券投资基金
金事务的行为承担责任；
（
费用。
）按照要求召开基金份额持有会
）
日内召开并告知基金管理
二分之一
）参与分配清算后的剩余基金财产；
10
30
除外
（
、
6
）对基金财务会计报告、
债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、债券回购、协议存款、通知存款、
（
（
（
）更换基金托管人；
21
大会决议通过。对于
）法律法规及中国证监会的和《基金合同》约定的其他。
）法律法规及中国证监会的和《基金合同》约定的其他。
）分享基金财产收益；
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
类基金份额的销售服务费按前
基金合同
（
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有会的，应当向基金管理人
、通讯开会
（
（含
1
外部专业顾问提供的情况除外
决条件等，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监
的
）基金份额的基金
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
（
并管理基金财产；
、基金管理人的管理费；
的资产支持证券。
基金财产相互；对所托管的不同的基金分别设置账户，核算，分账管理，
2
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
为基金份额持有人的权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休假等
1
赎回款项；
5%
（
、按照国家有关和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
）
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
个工作
1
当年
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
；
〇一
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前
、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
）建立并保存基金份额持有人名册；
（
2
（
10%
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。
作为该次基金份额持有会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
）对基金财产进行估值和变现；
（
（
一
一
13
（
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
）召集基金份额持有会；
法律法规或监管部门取消上述，如适用于本基金，基金
9
活期
）
（
（
）销售基金份额；
。每个受限期的前
为
）因违反《基金合同》
基金清算。
产、其他当事人的利益造成重大损失的
）对基金当事利和义务产生重大影响的其他事项；
应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的
“
类基金份额不收取销售服务费，而
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的
律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
涉及
。
）
）编制季度、半年度和年度基金报告；
基金份额持有会可通过现场开会方式
个工作日、期的
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
1
类基金份额的销售服务费
的行为，还
（一）基金份额持有人的、义务
中国证监会的和《基金合同》约定的其他投资。
本基金份额持有会不设立日常机构。
若将来法律法规对基金份额持有会另有的，以届
（
10
日以前送达至召集人指定的地址。通讯开
个月以及期期间，本
）办理基金备案手续；
（
2
《基金合同》生效后，在
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关外
前
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
（
8
送达时间和地点
（
通讯开会方式
《基金合同》的变更
约
机构允许的其他方式
基金合同
6
4
（
在不违反法律法规和《基金合同》约定且对现有基金份额持有人利
（
净值
则本基金投资不再受相关，不需要经基金份额持有会审议。
类别
、基金管理人未按召集或不能召集时，由基金托管人召集
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的
）买卖其他基金份额，但是
、《基金合同》约定的其他情形；
2
）
1
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有会的主持人应当在会议开始
7
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（
。
13
人、基金托管人均有约束力。
中信
五、基金财产的投资方向和投资
的基金份额持有会的
类基金资产净值的
不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互；
BBB
管理人）和公证机关的监督下按
、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起
关的信息披露事项；
大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有会；
10
（
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
4
（
）认真阅读并遵守《基金合同》
（
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（
（
三分之二
或大会公告的其他方式
（
向他人贷款或者提供；
（
年以上；
在表决截
）依据基金管理人的指令或有关向基金份额持有人支付基金收益和
）
不得利用基金财
二、基金份额持有会召集、议事及表决的程序和规则
，
。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
26
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（
10
（
基金管理人：
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
60
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
；
（
10
（
登记日基金
(
）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其权益的行为依
2
服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同；
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
0.
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互
场公布计票结果。
在
10
（
以上
）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
人，基金管理人应当配合
，根据有关法规及相应协议规
（
、
投资者能够按照《基金合同》的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
并通知基金托管人；
3
六
＝
个月内使基金的投资组合比例符
人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场
（
）本基金持有的同一
整
6
、
8
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
机关监督下形成决议。
（
的。
资产净值和
4
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
（
%÷
照会议通知的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
（
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
（二）基金资产净值、各类别基金份额净值的公告
基金份额净值和基金份额累计净值。
2
22
1
银行股份有限公司
（
金合同》
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东，为基金的利
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
）会务常设联系人姓名及联系电话；
产的比例不低
9
当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
）变更基金份额持有会程序；
（
（一）
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
转让或者
1
及报告义务；
二
7
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
（
）的基金份额持有人就同一事项书面要
、基金份额持有会费用；
个工作日内
导致基金财产
20%
二
5
）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有会的主持
截止日期后
）提供基金管理人和监管机构依法要求提供信息，以及不时的更新和补
金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
、基金的证券交易费用；
（
1
4
）
三分之二
开基金份额持有会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
短期融资券、中期票据、资产支持证券、可转换
召开基金份额持有会的通知时间、通知内容、通知方式
有限责任；
2
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费
有会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同
2
8
法规和《基金合同》履行自己的义务，基
1
5
金合同》及国家法律法规行为，对基金财
3
基金可供分配利润
当程序后，可以将其纳入投资范围。
）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
并获得《基金合同》的费用；
）
以上（含
9
6
（
的监督基金管理人
（
主动查询交易申请的确认情况，并妥使；
2
）依据《基金合同》及有关法律监督基金托管人，如认为基金托管
七
）从事承担无限责任的投资；
4
、
、相关法律法规和中国证监会的其他情况。
）选举产生一名基金份额持有人
自收到书面提议之日起
18
类基金份额前一日基金资产净值
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露
10
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
类基金份额不收取销售服务费，
2
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各
）本基金持有的全部资产支持证券，其市
（
1
，若
3
）提议召开或召集基金份额持有会；
基金费用计提方法、计提标准和支付方式
）按受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（
3
在会议通知中列明。
（
日内决定是否召集，
H
前
以上（含
法律法规或监管部门取消上述，如适用于本基金，则本基金投资不再受
）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
（
，因审计、法律等向
10%
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
C
2
在期内的基金资产总值不得超过基金资产净值的
、本基金从
（九）本部分关于基金份额持有会召开事由、召开条件、议事程序、表
；
，但法律法规要求
4
）法律法规及中国证监会的和《基金合同》约定的其他义务。
的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
流动性需要，为基金份额持有人利益，在每个
《基金合同》生效
持有
6
）在其持有的基
法律法规或监管部门对基金份额持有会另有的，从其。
）
7
－
（
基金份额持有会的各项提案或同一项提案内并列的各项
和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
类基金份额销售服务费率等相关费率。
A
、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组由基金管理人、基金托
（
）基金推出新业务或服务；
0.35%
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人
卖出。
保持不低于基金资产
持基金份额持有会，不影响基金份额持有会作出的决议的效力。
）本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的债券占基金
1
；
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
4
在严格控制投资风险的前提下，追求超过业绩比较基准的当期收入和投资总
）本基金不直接投资股票、权证等权益类资产，但可持有因可转债转股
日内退还基金认购人；
（
10%
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
6
12
方法符合《基金合同》等法律文件的，按有关计算并公告基金资产净值，
。
算方法如下：
）法律法规、《基金合同》或中国证监会的其他应当召开基金份额
、基金财产清算程序：
、基金管理人、基金托管人职责终止，在
项费用
类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
本
三
(
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
16
（
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关，召集基金份额持有人
（
（
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
二
2
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
（
5
代表和基金托
类基金份额销售服务费率等费
4
与转换
法
投资目标
当年
基金的投资组合应遵循以下：
6
（
，
持有会的事项。
，不需要经基金份额持
C
（
（
4
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
。
）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
额拥有平等的投票权。
及其他有关外，不
）制作清算报告；
点结果。
更换基金管理人；
1
（
基金管理人或基金托管人拒不出席
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
，
损失时，应承担赔
。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
4
E×
日内报中国证监会
个月和
5
）按照法律法规和《基金合同》不需召开基金份额持有会的其
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在
人直接或授权他人出具书面意见的持有人，所持基金份额低于前款比例的，
）
率，须召开基金份额持有会审议；调低
自主判断基金的投资
）依法募集基金；
、
）除依据《基金法》、《基金合同》
12
（
，本基金每年收益分配次数最多为
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
生效后方可执行，
类基金份额销售服
80%
）组织并参加基金财产清算小组
（
管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
5
3
（
（
不需
÷当年
（
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关，基金管理人的义务包括
（
益无实质不利影响的前提下，
C
的除外
以上（含
基金份额净值。
、组
E
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
级报布之日起
3
（
1
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网
15
×
6
7
）监督基金管理人的投资运作；
分配；
）单独或合计持有本基金总份额
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
的
10
10%
《基金合同》的终止事由
（
率、基金托管费率、
基金份额持有会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的授权代
）办理与基金托管业务活动有
基金投资者
依法接受基金托管人的监督；
之日起
受限期及期的
）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》运用
不得超过
5
或者召集基金份额持有会
）按照法律法规
基金
10
个交易日内进
9
在对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下变更收费
2
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以
（
）变更基金类别
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
2
（
10
15
可不经基金份额持有会决议通过的事项，由基金管理人和
6
、基金份额持有会决定终止的；
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
（
法律法规或监管机构
务的外部机构；
各类别
）不从事任何基金及其他《基金合同》当事人权益的活动；
（
7
自决议生效后两
律法规、《基金合同》和会议通知的，并与基金登记机构记录相符
，在法律法规和本基金合同的范围内决
30
；
80%
（
）执行生效的基金份额持有会的
行为
止
）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
）通过方可做出。转换基金运作方式、更换
用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并
布监票人，然后由大会主持人提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
、议事内容及提案权
）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
（
应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
