公告]九泰锐富：托管协议债券的直接发行是指

基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序

益分配的全部资金划入基金管理人的指定账户。

10%-95%，投资事件驱动类公司的证券占非现金资产的比例不低于80%，投资非

合基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的

但司法强制检查情形及法律法规的其它情形除外。其中，基金管理人应保存

1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员或超越权限发送指

的有关文件。

令及交割信息错误，指令中重要信息不完整等。

算方法如下：

①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同

（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，

通知基金管理人限期纠正。

发行股票资产占基金资产的比例不超过20%；每个交易日日终在扣除股指期货合

在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

（一）基金财产保管的原则

 

理费的余额）。

缴纳的交易金后，本基金应当保持不低于交易金一倍的现金。

应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监

单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基

证金一倍的现金，同时本基金保持现金或者到期日在一年以内的债券不低于

议和基金合同的有关进行复核。

14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金

后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的对投资者或

查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理

资信风险控制措施进行监督。

除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金合同生效

二、 基金托管协议的依据、目的和原则 3

予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处，投资者可以免费

基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权执

对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交

据相关法律法规，以及中国证监会的有关不得列入基金费用的项目不列入基

会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

一、 基金托管协议当事人 1

5、基金托管人依据有关法律法规的和基金合同的约定对基金管理人参

个交易日基金份额净值计算。

托管协议

（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基

（2）决议：基金份额持有会在基金管理人职责终止后6个月内对被提

（一）本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存

会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。

（8）相关法律法规以及监管部门有强制的，从其。如有新增事项，

法规以及监管部门有强制的，从其。如有新增事项，按国家最新估

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

产估值错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金

或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的，

（2）根据法律法规的及基金合同的约定，本基金投资组合遵循以下投

册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为20年。

基金管理人应于每个日14：00之前将前一个日经确认的基金申购

在通知基金托管人后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调

注册资本：2亿元

始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名

账户费用、基金的上市费和年费等根据有关法规、基金合同及相应协议的规

供基金托管人复核，基金托管人在收到后15日内进行复核，并将复核结果书面

平合理价格执行。基金管理人应事先将关联交易的相关材料提交基金托管人，相

当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调

10%-95%；投资事件驱动类公司的证券占非现金资产的比例不低于80%，非公开

该次可供分配利润的20%，若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；

更通知时间，则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后

H为每日应计提的基金托管费

2、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理

投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的、义

确的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。

基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相

保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名

十九、 基金托管协议的效力 42

按国家最新估值。

达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此

基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

更通知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变

本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任

对交易记录，由相关各方每日对账一次。

因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对

给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管

加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人

公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。

当期基金费用。

可不受上述的。

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人。基金管理人应对

（五）基金账册的建立

2、基金托管人根据有关法律法规的及基金合同的约定对下述基金投融

所必需的时间。发送指令日完成划款的指令，基金管理人应给基金托管人预留出

2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项的方法对基金资

如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由基金托管

1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任

根据法律法规的及基金合同的约定，本基金从事下列行为：

八、基金资产净值计算和会计核算

金管理业务前，原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备

3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间

额持有会决议生效后2日内在指定媒介公告；

（1）按法律法规的及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：

（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手

合同生效满五年后，由基金管理人向基金托管人发送基金附加管理费划付指令，

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管

理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理

法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券

以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项

为中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金

存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。

发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管人。变更

经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资

须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份

基金财产中一次性支取。

立。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，

交易对手的资信风险，在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易

（3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中

查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权基金管理人发送的划

金合同、基金托管协议有关时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，

（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序

（2）基金管理人的附加管理费

基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基

（二）基金投资证券后的清算交收安排

分具有相同含义。

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

15）本基金参与股指期货交易后，需遵守下列：

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

式计算：

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行

十二、基金份额持有人名册的保管

 

金财产的损失、基金合同生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师和律

（一）基金管理人的更换

量公允价值的情况下，按成本估值。

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

 

（四）本基金转为上市式基金（LOF）后，申购、赎回、转换式基

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时

在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符律法规、基

生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价估值；如最近交易日后经济

常有效指令执行，给基金份额持有人、基金管理人造成损失的，应负赔偿责任。

知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交

人提出仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单

况及时以书面形式通知基金托管人。

基金管理人负责选择代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签订

③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所

基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通

通知应载明生效时间，并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到变更通

时；

中国证监会报告。

如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划

对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够的投资指令，

基金收益分配方案确定后，由基金管理人在2日内在指定媒介公告并报中国

基金管理人：九泰基金管理有限公司

件，由基金管理人拟定并负责公布。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具

投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资

基金管理人向基金托管人提供符律法规及行业标准的银行间市场交易

式基金（包括托管在场外的上市式基金LOF）以估值日前一交易日

七、 交易及清算交收安排 18

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2014】650号

交易资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结

所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。

估值日无交易的，且最近交易日后经济未发生重大变化或证券发行机构未发

（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份

十一、基金费用

投资所需账户。

十八、 争议解决方式 41

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管

合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有会权益登记日、每年6月30

管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值

费之和。其中，基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费计提方法、

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别编制。月度报表的编

H＝E×1.5%÷当年

住所：市西城区复兴门内大街55号（100032）

融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等

五年），本基金每年收益分配次数最多为6次，每年不得少于1次，年度收益分

 

认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。

3、基金托管人根据有关法律法规的及基金合同的约定对下述基金投资

动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。

托管人负责办理。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

10%-95%；投资事件驱动类公司的证券占非现金资产的比例不低于80%，非公开

④ 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板股票及

5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

 

等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内

5、法律法规或监管机关另有的，从其。

（三）证券、期货交易费用、基金信息披露费用、基金份额持有会费用、

回购）等；

 

执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。

中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人，基金托管人于

他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独

十四、基金管理人和基金托管人的更换

本基金的估值方法为：

指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管理

其他经中国证监会核准发行的股票），债券（国债、金融债、企业（公司）债、

十、信息披露

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存

基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金

计年度半年终了后60日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后90日内

传真：

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金

金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作

2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书

临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人

互联网网站公开披露。

外）按估值日第三方估值机构的价格估值；

时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管

款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的

完成年度报告编制并公告。

 

由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后

期货经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关执行，若无明

 

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名

履行适当程序后，则本基金投资不再受相关或按调整后的执行。

行运用、处分、分配基金的任何财产。

与银行间债券市场进行监督。

发行的证券，不超过该证券的10％；

整投资范围。

就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达

1、基金投资所涉及的证券/期货交易所遇节假日或因其他原因暂停营业

督、其履行按照方式和时限披露的义务。

务及职责，确保基金财产的安全，基金份额持有人的权益。

误差基金资产估值错误处理。

资范围、投资对象进行监督。

行为进行监督：

金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

核算办法》及其他法律、法规的。用于基金信息披露的基金资产净值和基金

⑤ 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金

关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以基金资产的安全。若双方对

发行股票资产占股票资产的0%-100%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需

4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司

查明原因并纠正，相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，

八、 基金资产净值计算和会计核算 21

（六）基金定期报告的编制和复核

三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4

名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

4、基金托管人依据有关法律法规的和基金合同的约定对于基金关联投

③交易所上市交易的可转换债券，以每日收盘价减去可转换债券收盘价中所

披露的有关进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信

册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于20年，对相关信息负有保密义务，

金合同的暂停估值时除外。估值原则应符合基金合同、《证券投资基金会计

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、执行指令的情形和处理程序

知生效后，对于已被撤换的人员发送的指令，或被改变授权人员超权限发送

 

面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手

金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关后，由基金

其中，E为当日附加管理费余额；

和不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在

的基金份额，收益分配方式为现金分红或红利再投资，登记在证券登记结算系统

基金托管人无正当理由，、基金管理人根据本协议行使监督权，

基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

基金托管人在收到后7个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理

任。

（七）基金财产投资的有关实券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。

（5）股票指数期货合约估值方法：

执行。

根据法律法规有关基金从事的关联交易的，基金管理人和基金托管

（四）不列入基金费用的项目

基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核。

二十、 基金托管协议的签订 43

交易结束后计算当日的基金资产净值、基金份额净值并以双方认可的方式发送给

注册资本：人民币349,018,545,827元

基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、证券账户开户费用、

 

（四）特殊情况的处理

8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

 

 

大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，

提交。

工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7个

（二）基金托管人

资产价值时；

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按关各方约定的同一记

不得超过15个工作日。

办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第

人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。对于交易所场内已成交的违规

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

托管人、基金管理人保管。除本协议另有外，基金管理人在代表基金签署与

基金资产净值的140%；

基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正

在基金合同生效后前五年内（含第五年），每日附加管理费余额按照如下公

11）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原

员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管

十五、 行为 37

银行业监督管理机构的其他。

人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重

在不违反法规法规的且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提

名称：中国工商银行股份有限公司

人的账册为准。

专户。该账户由登记机构管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集

金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

E为前一日的基金资产净值

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分

易权限，并基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人

基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为

名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，

人。基金管理人在45日内完成半年度报告，在半年报完成当日，将有关报告提

1、基金财产应于基金管理人、基金托管人的固有财产。

基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金

向基金托管人发送基金基本管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起

办法》的有关在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。

九泰基金管理有限公司

金合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有会权益登记日、每年6月

业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。

7号〈托管协议的内容与格式〉》、《九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基

九、 基金收益分配 26

人向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应在现金红利发放日

规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过指定报刊或基金托管人的

会许可的其他业务

1、托管协议当事人在式基金的申购赎回、转换中的责任

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行

托管人按理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。

之日起开始。

方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

十、 信息披露 27

用估值技术确定公允价值。

致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金托管人承担。

理人承担。

行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的

基金管理人无正当理由，、基金托管人根据本协议行使监督权，

额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管

执行完毕的指令盖章回传给基金管理人。

（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规聘请会计师事

关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易

所造成的损失不由基金托管人承担。基金托管人依照本托管协议及“授权通知”

基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有权报

17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值

办理退款事宜。

 

值。

基金资产净值的10%；

基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和

（五）基金现金分红

10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和其他销售机构的销售网点进

（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别

基金转为上市式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴

的指令，基金管理人不承担责任。

基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、

基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头

（一）基金收益分配的原则

应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的董事通过。基金管理

（一）基金管理人

（1）被依法取消基金管理人资格；

格估值；

金费用。

基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于T+3日

 

在基金合同生效后每六个月结束之日起45日内，基金管理人对招募说明书

基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《证券

传真：（010）66105798

基金管理人；

时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人

算方法如下：

本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及基金合同投资的投资工

人权益的原则，经协商一致，签订本协议。

公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。

责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实券的购买

住所：市丰台区丽泽18号院1号楼801-16室

固定收益类资产，权证，股指期货，货币市场工具，以及法律法规或中国证监会

 

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现

基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。

（3）依散、被依法撤销或被依法宣告破产；

人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的

 

30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必

根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、

通知基金管理人。基金管理人在60日内完成年度报告，在年度报告完成当日，

名称：九泰基金管理有限公司

具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。验

对于必须于估值完成后方可获知的指标或依据交易程序已经成交的投

2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序

将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内复核，并将复核

级报布之日起3个月内予以全部卖出；

约需缴纳的交易金后，本基金的期货交易账户内应当保持不低于期货交易保

金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在会

资：

和基金管理人不得本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的

代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付债券；代收代付业务；代理

1、基金管理人的更换条件

下，基金管理人可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有会。

造成的损失由基金管理人承担。

当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关

结果书面通知基金管理人。

3）国家有最新的，按其进行估值。

法律法规或监管部门取消或调整上述，如适用于本基金，基金管理人在

2）基金合同生效后五年内（含第五年），每个交易日日终在扣除股指期货

约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管

理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到

①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日的市价估值；

九、基金收益分配

似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

基金净值估值，估值日前一交易日式基金份额净值未公布的，以此前最近一

六、指令的发送、确认和执行

人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的进行证券投资

对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。

暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理

知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更于变

2、由于不可抗力原因，或证券交易所、期货公司及登记结算公司发送的数

基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖预留印鉴后传真给基金托管

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：基

3、基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。

金的资金清算、数据传递及托管协议当事人的责任

三分之二以上（含三分之二）表决通过；

产净值的0.5％；

人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而

确定公允价格；

施交易监督。

以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并

的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真

2、式基金的数据传递

传递的申购、赎回数据的真实性、准确性和完整性负责。

五、基金财产保管

六、 指令的发送、确认和执行 15

的基金份额收益分配方式为现金分红；

若遇节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至节假

息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

制，应于每月终了后5个工作日内完成。

行申购和赎回申请，由基金管理人办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责

投资除核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失

一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

1、基金托管人根据有关法律法规的和基金合同的约定，对下述基金投

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有的除外；

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

金管理人必须于T+1日上午10时之前划拨资金，用以完成清算交收。

行条例》、《人民币利率管理》、《利率管理暂行》、《支付结算办法》以及

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基

基金合同生效后五年内（含第五年），股票资产占基金资产的比例为

基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金

金份额持有人的名称和持有的基金份额。

任何银行账户进行本基金业务以外的活动。

理人协助托管人根据有关法律法规的和基金合同的约定，开立有关账户。该

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在时间内

③ 本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金

（二）基金托管费的计提比例和计提方法

（3）法规允许的基金投资比例调整期限

国证监会指定的报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露。根据法律法

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理

对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在期限内执

基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应审慎验证有关指令内容要素，

（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务

电话：（010）66105799

更新一次并在网站上，并将更新后的招募说明书摘要在指定媒介上。基

的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。

联系人：肖嘉虎

人后，可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制

十二、 基金份额持有人名册的保管 32

于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账

计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责

约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、

① 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过

济未发生重大变化，按最近交易日可转换债券收盘价减去可转换债券收盘价

（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

（二）基金资产估值方法

投资者遭受的损失。

经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时

员以外的任何人泄露。

基金资产净值的5%。

 

金资产净值的40%；

（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的标准和程序

（三）资金、证券账目及交易记录的核对

差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的进行结算，同时向

在通常情况下，基本管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计

七、交易及清算交收安排

款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单

本基金转为上市式基金（LOF）后，股票资产占基金资产的比例为

被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管理人通知基金托管人，

债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管

 

 

E为前一日基金资产净值

十七、 违约责任 40

利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公

（3）从事承担无限责任的投资；

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

方式为现金分红；本基金转为上市式基金（LOF）后，登记在注册登记系统

（三）估值差错处理

管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行为，基

1）基金合同生效后五年内（含第五年），股票资产占基金资产的比例为

理人，由基金管理人按约定对基金净值予以公布。

的基金托管人应向中国证监会报告。

基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审

基金财产投资的有关实券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其

场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按

约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

基金年报中的财务报告部分，经有从事证券相关业务资格的会计师事务所审

考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构，并承担相应责任。基金管理人和

 

②基金合同生效后五年内（含第五年），本基金在任何交易日日终，持有

制下的实券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金

 

造成损失的责任。

（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自

人。

其它投资等资产及负债。

发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类

计提标准如下：

基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和

计量公允价值的情况下，按成本估值。

 

易日，使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人

（五）债券托管账户的开立和管理

仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者

开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。

 

 

1、基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露

实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。

行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

12:00前将资金划往基金清算账户。

指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他

处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真

如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准

的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有

错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。

十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 38

基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会的特殊情形除外。

若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按

（二）基金收益分配方案的制定和实施程序

资进行监督。

司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。

3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

账户等，基金托管人以收到电子指令为合规有效指令。

基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按指令将收

3、原任基金管理人职责终止后，新任基金管理人或基金临时管理人接受基

合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款，由此给基金

十三、 基金有关文件和档案的保存 33

持有的股票总市值的20%；

代表人：

 

募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金募集

关数据资料和制度等。

本基金将投资于以下金融工具：

（1）基金管理人的基本管理费

（7）如有确凿表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，

除按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同及中国证监会关于基金信息

外汇；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监

20％；

的债券；

和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使

（二）募集资金的验证

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监

（一）基金资产净值的计算

在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符律法规和基金合同

资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

（五）基金管理费、基金托管费的调整

对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核对。每日对外披露基金份额净

传真作为应急方式备用。基金管理人有义务在发送指令后及时与托管人进行确

上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构

12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。

（六）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间。基金托管人

认，由此造成的损失由基金管理人承担。

证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政

偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核交易对手是否在名单

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分基金份额持有

经基金托管人复核后的附加管理费余额于基金合同生效后第五个年度对日起5

托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

订立本协议的依据是《中华人民国证券投资基金法》（以下简称《基金

 

经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据

盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3个

（2）违反向他人贷款或者提供；

（七）更换被授权人的程序

正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确

务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；

基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余

资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反基金合同约定的，应

允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关）。

 

理人不得否认其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和基金合同

留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

 

如法律法规或监管部门取消上述性，基金管理人在履行适当程序后

内列明。

资比例进行监督：

7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资

卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金及基金托

（4）法律法规、中国证监会和基金合同的其它情形。

（二）指令的内容

账方法和会计处理原则，分别地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相

H＝E×0.25%÷当年

（7）法律、行规和中国证监会的其他活动。

金基金合同》（以下简称基金合同）及其他有关。

对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任人进行赔

本项第（1）小项的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，

基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接受基金

计后，方可披露。

释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以支付。

额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日

份额持有会决议通过。

（4）备案：基金份额持有会选任基金管理人的决议须经中国证监会备

府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖债券、金融

基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加

证，不得超过该权证的10％；

值。

基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协

告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反基金合同而致使

（一）基金管理费的计提比例和计提方法

并在信息披露公告中披露有关内容。

或行业协会有关确定公允价值。

16）基金合同生效后五年内（含第五年），基金资产总值不得超过基金资

本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基金

产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基

不应由其承担的责任，有权向人追偿。

权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

（LOF）后，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比例不得低于

基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障

基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、基金合同的各自承担相

与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有

 

合同、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书面解

基金托管人发现该投资指令违反关法律法规或者违反基金合同约定的，应当

师费、信息披露费用等费用）、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其他根

致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真

4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计

人用电子直连划款指令或者网银指令等双方约定的方式向基金托管人发送，并以

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其

值之前，必须当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一

基金管理人负责根据相关标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行

日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实

因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置中支

（1）证券交易所上市的有价证券的估值

份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日

接收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。

交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成

份，保存期限为20年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

人并改正。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及；

三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被授权人通

紧急事故的任何情况；

4、每一基金份额享有同等分配权；

证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；

6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

合约需缴纳的交易金后，本基金应当保持不低于交易金一倍的现金。本

义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序

3、式基金的资金清算

一、基金托管协议当事人

据错误，有关会计制度变化、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已

易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金

后，股票资产占基金资产的比例为10%-95%，投资事件驱动类公司的证券占非现

P为每日基金计提附加管理费前累计份额净值（含截止前一日计提的附加管

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市

能的决定》（国发[1983]146号）

基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交

权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令

9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

五、 基金财产保管 12

理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

或有关基金法规的有关，不予执行，并应及时以书面形式通知基金管理人纠

给基金托管人。

1、在符合有关基金分红条件的前提下，在基金合同生效后前五年内（含第

基金管理人应当在中国证监会的时间内，将应予披露的基金信息通过中

人提出仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承

约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管

的，在其的经营权限和交易权限内发送划款指令，被授权人应按照其授

金托管人不承担责任。

名单内列明。

产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按

个工作日内支付给基金管理人。

（2）被基金份额持有会解任；

成立时间：2014年7月3日

基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价

基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内

日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支

的，由基金管理人承担责任。

的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%；本基

组织形式：股份有限公司

基金附加管理费在基金合同生效后前五年内（含第五年）每日计提，在基金

基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账

告中国证监会。

除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在基金合同的释义部

批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职

定，由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付，列入

工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，

中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失

代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

过该资产支持证券规模的10％；

金资产的比例不低于80%，非公开发行股票资产占基金资产的比例不超过20%；

（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂

E= max﹛S×（P－1.275）×15%，0﹜

成立时间：1984年1月1日

国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人在通知基金托管

（三）暂停或延迟信息披露的情形

违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关时，基金管理人应及时

②交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估值处理标准另有的除

程序后，可以将其纳入投资范围。

十四、 基金管理人和基金托管人的更换 34

额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在时间内答复基金管理

5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管

基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金

配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%；在本基金转为上市式基金

 

理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中基金业绩表现数据等进行

基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中

存续期间：持续经营

中实券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限

3、基金托管人按照开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等

含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经

S为附加管理费提取对应日的基金份额；

基金基本管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人

连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、

 

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适

基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人

 

对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。

日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保

（七）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关和基金

2、更换基金管理人的程序

基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；

（1）承销证券；

复核无误后应在期限内执行，不得延误。指令执行完毕后，基金托管人应将

基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、定期报告、

基金托管人以基金托管人和本基金的方式在中国证券登记结算有限公

基金资产净值的10％；

基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、中小企业私募债、央行票据、短期

金转为上市式基金（LOF）后，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之

中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济发生了重

联系人：赵会军

纳的交易金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内

6）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权

1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序

金的任何信息，除法律法规之外，不得在其公开披露之前，先行对任何第三

基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超

理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人及相关操作人

案；

付。

1、基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银

当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认

核对基金资产总值；

行并在执行完毕后回函确认，不得延误。

 

行，并及时通知基金管理人改正。

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第（7）项进行估值时，所造成的

（6）从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

册，应按有关法规各自承担相应的责任。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

基金管理人的管理费为基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理

距划款截至时点2小时的指令执行时间。由基金管理人原因造成的指令传输不及

付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字，对电子直

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

 

基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管

理服务；式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见

一年以内的债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式

成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律

户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据

款项支付的指令。基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支

基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限

④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交

存续期间：2014年7月3日至长期

估值。

金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默

基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章确

用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

1、估值对象

 

对不符合《基金法》、《运作办法》等有关以及基金合同的其他费用有权

证监会备案。

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、

人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基

基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

组织形式：有限责任公司

付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生

（4）本基金可以按照国家的有关进行融资融券。

上午11：00前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收。

人和基金托管人应文本的内容与所公告的内容完全一致。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情

对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。

管责任。

电话：

并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。

约定的方法确认指令有效后，方可执行指令。对于被授权人发出的指令，基金管

基金托管人应当按关法律、行规、中国证监会的和基金合同的

十三、基金有关文件和档案的保存

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计

代表人：姜建清

付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例的，

具。

算业务中的责任。

2、估值方法

5、法律法规、中国证监会或基金合同认定的其他情形。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、

人对此不承担责任。

认的收益分配方式是现金分红；基金合同生效后五年内（含第五年）的收益分配

各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金

进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知

产净值的200%；本基金转为上市式基金（LOF）后，基金资产总值不得超过

（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采

外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；

基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、基金合同、本协议

资完成，登记机构应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金

（6）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠

全，不对基金份额持有人的利益造成损。

审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，

（三）基金的银行账户的开立和管理

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人

的10%；在基金合同生效后五年内（含第五年），本基金投资中小企业私募债券

公开发行股票资产占股票资产的0%-100%；本基金转为上市式基金（LOF）

基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报

四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 11

资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，

目 录

临时报告、基金资产净值和基金份额净值、上市交易公告书等其他必要的公告文

或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延

H为每日应计提的基金基本管理费

的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活

发出回函，进行解释或举证。

账户按有关规则使用并管理。

1）股票指数期货合约一般以估值当日结算价格进行估值，估值当日无结算

认，因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认，致使资金未能及时到账

基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管

整。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

十一、 基金费用 29

金合同、基金托管协议的指令不得拖延或执行。如由于基金托管人的原因导

理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有会。提高上述费率需经基金

和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控

时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算

基金有关的重大合同时应基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和

的到期日，不得超过基金合同生效后第五个年度对日的前一日；

及基金托管人造成的损失由基金管理人承担。

（一）保密义务

价的，且最近交易日后经济未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值；

管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出

监督和核查。

基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作

（二）基金托管人应根据有关法律法规的及基金合同的约定，对基金资

 

（六）其他账户的开设和管理