中欧纯债债券型证券投资基金LOF更新招募说明书摘要2016年3月27日

喜欢

来源：互联网
|
2016-03-27
|
0 条评论
|
我要分享
|
T小字　 T大字

传真：

联系人：袁维

基金管理人：中欧基金管理有限公司

2．住所：中国（上海）贸易试验区陆家嘴环333号东方汇经大厦5层

11．传真：

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示，要求限期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会，中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券有限责任公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。

代表人：李国华

存续期间：持续经营

中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了内部风险控制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有行使监督稽核的工作职权和能力。

1．场内发售机构

重要提示

二、基金托管人

基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。

2、主要人员情况

David Youngson先生，英国籍。现任IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人，英计师特许公会-资深会员及会计师公会会员、中欧基金管理有限公司董事。历任安永（中国特别行政区及英国，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。

朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都证券股份有限公司投资银行总部业务董事、投资银行业务内核小组副组长，兼任国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司、大连柏荣工程技术有限公司，国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理。

基金托管资格批文及文号：证监许可【2009】673号

尹诚庸先生，中国籍，美国莱斯大学统计学专业硕士，4年以上证券及基金从业经验。历任招商证券股份有限公司固定收益总部研究员、投资经理，中欧基金管理有限公司基金经理助理兼研究员。现任中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金经理（2015年3月23日起至今）、中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金经理（2015年5月25日起至今）、中欧纯债债券型证券投资基金（LOF）基金经理（2015年5月25日起至今）、中欧天禧纯债债券型证券投资基金基金经理（自2015年12月31日起至今）。

（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。

投资有风险，投资者在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的。

（二）主要人员情况

意大利意联银行股份合作公司（简称UBI）出资6，580万元人民币，占公司注册资本的35%；

廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国籍。武汉大学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth &Zabel LLP律师事务所律师，市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。

5．基金管理人投资决策委员会

4．本基金基金经理

投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘建平、分管投资副总经理卢纯青、事业部负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、曹剑飞、月、周玉雄、赵国英、曲径、曹名长，风控部总监卞玺云组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会。

7．批准设立机关：中国证监会

9．存续期间：持续经营

万盛基业投资有限责任公司出资940万元人民币，占公司注册资本的5%。

窦玉明先生，大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA，中国籍。中欧基金管理有限公司董事长，民航投资管理有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。

13．客户服务热线：、（免长途话费）

（一）基金份额发售机构

1、基本情况

本更新招募说明书所载内容截止日为2016年1月31日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日（财务数据未经审计）。

一、基金管理人

上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙）出资3，760万元人民币，占公司注册资本的20%；

3、内部控制制度及措施

经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。

三、相关服务机构

上述5个股东共出资18，800万元人民币。

2009年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16家托管银行。2012年7月19日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行以客户为中心、以服务为基础的经营，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。

14．注册资本：1.88亿元人民币

刘德元先生，中国籍，武汉轻工大学（原武汉工业学院）物流管理专业学士，10年以上证券从业经验。历任大公国际资信评估有限公司技术总监，阳光资产管理股份有限公司高级研究员，中欧基金管理有限公司信用研究员。现任中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）基金经理（自2015年8月20日起至今）、中欧兴利债券型证券投资基金基金经理（自2015年9月25日起至今）、中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015年10月22日起至今）、中欧强势多策略定期债券型证券投资基金基金经理（自2015年11月10日起至今）、中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015年11月27日起至今）、中欧琪丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015年11月27日起至今）、中欧信用增利债券型证券投资基金（LOF）基金经理（自2015年12月2日起至今）、中欧骏盈货币市场基金基金经理（自2015年12月24日起至今）、中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理（自2016年1月8日起至今）、中欧纯债债券型证券投资基金（LOF）基金经理（2016年2月16日起至今）。

4．代表人：窦玉明

3、托管业务经营情况

注册资本：570亿元

（1）现任基金经理

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

8．批准设立文号：证监基金字[2006]102号

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

袁争光先生，于2013年1月31日至2015年5月25日期间担任中欧纯债分级债券型证券投资基金基金经理。

2．基金管理人监事会

15．股权结构：

窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。

本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。

（一）基金托管人情况

本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。

1）中欧基金管理有限公司上海直销中心

中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工20人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格，80%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。

本基金分级运作期届满，本基金的两级基金份额将按约定的收益的分配规则进行净值计算，并以各自的份额净值为基准转换为中欧纯债债券型证券投资基金（LOF）的份额，并办理基金的申购、赎回业务。

10．电话：

1、内部控制目标

联系人：

国都证券股份有限公司出资3760万元人民币，占公司注册资本的20%；

联系电话：010－68858126

经营范围：吸收存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销债券；买卖债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

陆正芳女士，中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财经大学证券期货系学士， 13年以上证券及基金从业经验。历任申银万国证券股份有限公司中华营业部经纪人。

2．场外发售机构

刘建平先生，大学硕士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任大学助教、副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。

本基金经2013 年1月6日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于核准中欧纯债分级债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]12号文）核准，进行募集。本基金合同于 2013年1 月31日正式生效，根据基金合同的有关，中欧纯债分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）合同生效后3年基金分级运作期届满，无需召开基金份额持有会，即可按照基金合同的约定转换为上市式基金（LOF），基金名称变更为“中欧纯债债券型证券投资基金（LOF）”。

（二）基金托管人的内部控制制度

Marco D’Este先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业信贷银行（CAB) 国际部总监，联合信贷银行(Unicredit) 米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人，联合信贷银行东京分行资金部经理，意大利意联银行股份合作公司（UBI）机构银行业务部总监，并曾在CreditoItaliano(意大利信贷银行) 圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行及米兰总部工作。

截至2015年12月31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共44只，包括中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)（原中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF））(166006)、长信纯债壹号债券型证券投资基金（原长信中短债证券投资基金）(519985)、东方保本混合型式证券投资基金（400013）、万家添利债券型证券投资基金（LOF）（161908）、长信利鑫分级债券型证券投资基金（163003）、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）（164208）、鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）（160618）、东方增长中小盘混合型式证券投资基金（400015）、长安宏观策略股票型证券投资基金（740001）、金鹰持久增利债券型证券投资基金（LOF）（162105）、中欧信用增利债券型证券投资基金（LOF）（166012）、农银汇理消费主题股票型证券投资基金（660012）、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金（519117）、天弘现金管家货币市场基金（420006）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（540012）、华安收益债券型证券投资基金（040036）、东方强化收益债券型证券投资基金（400016）、中欧纯债分级债券型证券投资基金（166016）、东方收益保本混合型证券投资基金（400020）、银河岁岁回报定期债券型证券投资基金（519662）、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金（166021）、银河灵活配置混合型证券投资基金（519656）、天弘通利混合型证券投资基金（000573）、中加纯债一年定期债券型证券投资基金（000552）、南方通利债券型证券投资基金（000563）、中邮货币市场基金（000576）、易方达财富快线货币市场基金（000647）、天弘瑞利分级债券型证券投资基金（000774）、中邮核心科技创新灵活配置混合证券投资基金（000966）、中信建投凤凰货币市场基金（001006）、景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金（001194）、南方利淘灵活配置混合型证券投资基金（001183）、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金（001216）、易方达红利混合型证券投资基金（001076）、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金（001250）、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金（001249）、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金（001285）、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金（001210）、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金（001447）、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金（001314）、方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金（001431）、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金（001433）、南方利安灵活配置混合型证券投资基金（001570）、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金（002107）。至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达22，508.33亿元。

托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像；业务信息由专职信息披露人员负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、。

客服热线：，（免长途话费）

卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司研究总监、事业部负责人，中国籍。圣玛丽大学金融学硕士，10年以上基金从业经验。历任毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。

5．组织形式：有限责任公司

李琛女士，中欧基金管理有限公司客户服务总监，中国籍，同济大学计算机应用专业学士， 17年以上证券及基金从业经验。历任大连证券上海番禺营业部系统管理员，大通证券上海番禺营业部客户服务部主管。

二〇一六年三月

（一）基金管理人概况

办公地址：上海市浦东新区花园石桥66号东亚银行金融大厦8层

郭雳先生，大学博士（国际经济法），美国哈佛大学硕士（国际金融法），美国南美以美大学硕士（国际法/比较法），中国籍。现任大学院教授、院长助理、中欧基金管理有限公司董事。历任大学院、副教授，美国康奈尔大学院客座教授。

电话：

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不投资本基金一定盈利，也不基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不基金份额持有人能全数取回其原本投资。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

3．基金管理人高级管理人员

6．设立日期：2006年7月19 日

作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，基金份额持有人的权益。

本摘要根据本基金的基金合同和《中欧纯债分级债券型证券投资基金更新招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。

（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合规性监督。

成立时间：2007年3月6日

许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大学金融学硕士，14年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司分公司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构总监，富国基金管理有限公司总经理助理。

1、监督方法

（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

1．基金管理人董事会

本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。本基金的投资组合比例为：债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%。

百骏投资有限公司出资3760万元人民币，占公司注册资本的20%

3．办公地址：中国（上海）贸易试验区陆家嘴环333号东方汇经大厦5层、上海市浦东新区花园石桥66号东亚银行金融大厦8层

2、内部控制组织结构

2、监督流程

名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)